Quy định lưu trữ chứng từ kế toán

Quy định lưu trữ chứng từ kế toán được quy định tại luật doanh nghiệp 2014 và thông tư 155/2013/TT-BTC như sau:

thông tư hướng dẫn lưu trữ chứng từ kế toán

Theo quy định tại điều 11 Chế độ lưu giữ tài liệu của doanh nghiệp của luật doanh nghiệp 2014 thì:

  1. Tùy theo loại hình, doanh nghiệp phải lưu giữ các tài liệu sau đây:

a) Điều lệ công ty; quy chế quản lý nội bộ của công ty; sổ đăng ký thành viên hoặc sổ đăng ký cổ đông;

b) Văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp; giấy chứng nhận đăng ký chất lượng sản phẩm; giấy phép và giấy chứng nhận khác;

c) Tài liệu, giấy tờ xác nhận quyền sở hữu tài sản của công ty;

d) Biên bản họp Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; các quyết định của doanh nghiệp;

đ) Bản cáo bạch để phát hành chứng khoán;

e) Báo cáo của Ban kiểm soát, kết luận của cơ quan thanh tra, kết luận của tổ chức kiểm toán;

g) Sổ kế toán, chứng từ kế toán, báo cáo tài chính hằng năm.

2. Doanh nghiệp phải lưu giữ các tài liệu này tại trụ sở chính hoặc địa điểm khác được quy định trong Điều lệ công ty; thời hạn lưu giữ thực hiện theo quy định của pháp luật có liên quan.

Quy định thời gian lưu trữ hóa đơn chứng từ kế toán tại bảng sau:

BẢNG THỜI HẠN BẢO QUẢN

HỒ SƠ, TÀI LIỆU HÌNH THÀNH PHỔ BIẾN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA NGÀNH TÀI CHÍNH
(Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2013/TT-BTC ngày 06/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Số TT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn bảo quản
  A. TÀI LIỆU HÌNH THÀNH PHỔ BIẾN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠ QUAN, ĐƠN VỊ
  I. Tài liệu tổng hợp:
1. Tập văn bản gửi chung đến các cơ quan:

– Về chủ trương, chính sách của Đảng và pháp luật của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc)

– Gửi để biết (đổi tên cơ quan, trụ sở, địa chỉ, đổi dấu, thông báo chữ ký…)

 

Đến khi văn bản hết hiệu lực

05 năm

2. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định, hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
3. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, chế độ, lề lối làm việc của Bộ Tài chính và các cơ quan, đơn vị Vĩnh viễn
4. Hồ sơ xây dựng, ban hành tiêu chuẩn ISO trong hoạt động quản lý của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
5. Hồ sơ kỷ niệm các ngày lễ lớn, sự kiện quan trọng do cơ quan chủ trì tổ chức Vĩnh viễn
6. Hồ sơ hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của ngành, cơ quan

– Tổng kết năm, nhiều năm

– Sơ kết tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

5 năm

7. Kế hoạch, báo cáo công tác năm, nhiều năm:

– Của cơ quan cấp trên

– Của cơ quan và các đơn vị trực thuộc

– Của đơn vị chức năng

 

10 năm

Vĩnh viễn

10 năm

8. Kế hoạch, báo cáo công tác quý, 6 tháng, 9 tháng:

– Của cơ quan cấp trên

– Của cơ quan và các đơn vị trực thuộc

– Của đơn vị chức năng

 

5 năm

20 năm

5 năm

9. Kế hoạch, báo cáo công tác tuần, tháng:

– Của cơ quan cấp trên

– Của cơ quan và các đơn vị trực thuộc

– Của đơn vị chức năng

 

5 năm

10 năm

5 năm

10. Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất 10 năm
11. Hồ sơ tổ chức thực hiện chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước Vĩnh viễn
12. Hồ sơ tổ chức thực hiện chế độ, quy chế, quy định, hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
13. Tài liệu về công tác thông tin, tuyên truyền của cơ quan:

– Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm

– Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi

 

Vĩnh viễn

10 năm

14. Tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo cơ quan (báo cáo, thuyết trình, giải trình, trả lời chất vấn tại Quốc hội, bài phát biểu nhân các sự kiện lớn… của ngành, cơ quan) Vĩnh viễn
15. Tập thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của cơ quan, đơn vị 10 năm
16. Biên bản hoặc thông báo kết luận tại các cuộc họp giữa Lãnh đạo Bộ Tài chính với:

– Bộ, cơ quan ngang Bộ, UBND tỉnh và tương đương

– Cơ quan, tổ chức khác

Vĩnh viễn10 năm
17. Sổ ghi biên bản các cuộc họp giao ban cơ quan:

– Bộ Tài chính

– Vụ, Cục thuộc Bộ Tài chính; Tổng cục và tương đương

– Cơ quan, tổ chức khác

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

18. Sổ tay công tác của lãnh đạo cơ quan, thư ký lãnh đạo:

– Bộ Tài chính

– Cơ quan, tổ chức khác

 

Vĩnh viễn

10 năm

19. Hồ sơ, công văn trao đổi về những vấn đề chung 10 năm
II. Tài liệu quy hoạch, kế hoạch, thống kê
20. Kế hoạch, báo cáo công tác quy hoạch, kế hoạch, thống kê:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

21. Tập văn bản về quy hoạch, kế hoạch, thống kê gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
22. Công văn trao đổi, hướng dẫn về công tác quy hoạch, kế hoạch, thống kê, điều tra 10 năm
23. Hồ sơ xây dựng, ban hành các văn bản, chế độ/ quy định về quy hoạch, kế hoạch, thống kê của ngành Vĩnh viễn
24. Hồ sơ xây dựng quy hoạch/chiến lược phát triển ngành, cơ quan đã được phê duyệt Vĩnh viễn
25. Hồ sơ xây dựng đề án, dự án, chương trình mục tiêu của ngành, cơ quan đã được phê duyệt Vĩnh viễn
26. Hồ sơ quản lý, tổ chức thực hiện quy hoạch, chiến lược, đề án, dự án, chương trình mục tiêu của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
27. Hồ sơ thẩm định, phê duyệt quy hoạch, chiến lược, đề án, dự án, chương trình mục tiêu của đối tượng thuộc phạm vi quản lý của ngành, cơ quan. Vĩnh viễn
28. Báo cáo đánh giá thực hiện các đề án quy hoạch, chiến lược, đề án, dự án, chương trình mục tiêu của đối tượng thuộc phạm vi quản lý Nhà nước của ngành, cơ quan:

– Tổng kết

– Sơ kết

– Định kỳ (tháng, quý, 6 tháng, 9 tháng, năm)

 

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

5 năm

29. Hồ sơ chỉ đạo, kiểm tra, giám sát việc thực hiện quy hoạch, chiến lược, kế hoạch, đề án, dự án, chương trình mục tiêu của ngành, cơ quan, hoặc các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 20 năm
30. Chỉ tiêu, kế hoạch phát triển của ngành, cơ quan hàng năm:

– Cơ quan ban hành và cơ quan thực hiện

– Cơ quan nhận để biết

 

Vĩnh viễn

05 năm

31. Hồ sơ xây dựng kế hoạch và báo cáo thực hiện kế hoạch của ngành, cơ quan, đơn vị:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm5 năm
32. Kế hoạch và báo cáo thực hiện kế hoạch của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý của ngành, cơ quan, đơn vị:

– Hàng năm

– Quý, 6 tháng, 9 tháng

Vĩnh viễn5 năm
33. Báo cáo thống kê tổng hợp, thống kê chuyên đề của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– Quý, 6 tháng, 9 tháng

Vĩnh viễn20 năm
34. Báo cáo điều tra cơ bản, điều tra chuyên đề của ngành, cơ quan:

– Báo cáo tổng hợp

– Báo cáo cơ sở, phiếu điều tra

Vĩnh viễn10 năm
35. Báo cáo phân tích và dự báo Vĩnh viễn
III. Tài liệu tổ chức, cán bộ, đào tạo và bảo vệ chính trị
36. Tập văn bản về công tác tổ chức, cán bộ, đào tạo gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
37. Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, Quy chế làm việc, chế độ/quy định về công tác tổ chức, cán bộ, đào tạo Vĩnh viễn
38. Hồ sơ xây dựng và phê duyệt đề án tổ chức của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
39. Hồ sơ về thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan và các đơn vị thuộc, trực thuộc Vĩnh viễn
40. Hồ sơ về hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể cơ quan và các đơn vị thuộc, trực thuộc Vĩnh viễn
41. Kế hoạch, báo cáo công tác tổ chức, cán bộ và công tác bảo vệ chính trị nội bộ của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm5 năm
42. Kế hoạch, báo cáo công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
43. Hồ sơ xây dựng, ban hành tiêu chuẩn nghiệp vụ, chức danh công chức, viên chức của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
44. Hồ sơ xây dựng và thực hiện chỉ tiêu biên chế của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
45. Báo cáo thống kê danh sách, số lượng, chất lượng cán bộ, công chức, viên chức của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
46. Hồ sơ về công tác quy hoạch cán bộ của ngành, cơ quan 20 năm
47. Hồ sơ về việc bổ nhiệm, đề bạt, điều động, luân chuyển cán bộ của ngành, cơ quan 70 năm
48. Hồ sơ kỷ luật cán bộ, công chức, viên chức của cơ quan 70 năm
49. Hồ sơ về việc thi tuyển, thi nâng ngạch, kiểm tra chuyển ngạch của ngành, cơ quan:

– Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển

– Hồ sơ dự thi, bài thi, tài liệu tổ chức thi, chấm thi

20 năm5 năm
50. Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức thuộc thẩm quyền được giao quản lý Vĩnh viễn
51. Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán bộ, công chức, viên chức 70 năm
52. Hồ sơ giải quyết chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội…) cho cán bộ, công chức, viên chức cơ quan 70 năm
53. Tài liệu quản lý các cơ sở đào tạo, dạy nghề thuộc Bộ Tài chính và các đơn vị thuộc Bộ:

– Văn bản chỉ đạo, kế hoạch, báo cáo công tác năm

– Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi

Vĩnh viễn10 năm
54. Hồ sơ tổ chức các lớp đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức của ngành, cơ quan 10 năm
55. Hồ sơ về công tác bảo vệ chính trị nội bộ của ngành, cơ quan 20 năm
56. Hồ sơ hoạt động của Ban Vì sự tiến bộ phụ nữ 10 năm
57. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác tổ chức, cán bộ, đào tạo và bảo vệ chính trị nội bộ 10 năm
IV. Tài liệu lao động, tiền lương
58. Tập văn bản về công tác lao động, tiền lương gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
59. Kế hoạch, báo cáo công tác lao động, tiền lương của cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

60. Hồ sơ xây dựng, ban hành định mức lao động của ngành Vĩnh viễn
61. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động của ngành Vĩnh viễn
62. Báo cáo tổng hợp tình hình lao động và tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp hàng năm của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
63. Hồ sơ các vụ tai nạn lao động và giải pháp khắc phục:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

Vĩnh viễn

20 năm

64. Hợp đồng lao động vụ việc 05 năm sau khi chấm dứt hợp đồng
65. Hồ sơ nâng lương, ngạch, bậc của cán bộ, công chức, viên chức 20 năm
66. Hồ sơ xây dựng, ban hành thang bảng lương, chế độ phụ cấp của ngành Vĩnh viễn
67. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác lao động, tiền lương, phụ cấp 10 năm
V. Tài liệu tài chính, kế toán, tài sản
68. Tập văn bản về công tác tài chính, kế toán, tài sản gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
69. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách, văn bản hướng dẫn về tài chính, kế toán và tài sản Vĩnh viễn
70. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách về kiểm tra, kiểm toán nội bộ của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
71. Kế hoạch, báo cáo công tác tài chính, tài sản, kế toán của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm05 năm
72. Kế hoạch tài chính, trang cấp tài sản trung, dài hạn của ngành, cơ quan và các đơn vị thuộc thẩm quyền quản lý 20 năm
73. Hồ sơ lập, phân bổ, phê duyệt, giao dự toán, quyết toán ngân sách nhà nước hàng năm của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
74. Hồ sơ, báo cáo quyết toán vốn đầu tư xây dựng cơ bản dự án thuộc nhóm A Vĩnh viễn
75. Hồ sơ, tài liệu về đất đai, công sở và cơ sở hạ tầng của cơ quan Vĩnh viễn
76. Báo cáo kiểm kê, đánh giá lại tài sản cố định định kỳ, đột xuất của đơn vị:

– Báo cáo tổng hợp

– Phiếu kiểm kê, đánh giá

20 năm05 năm
77. Sổ sách kế toán của cơ quan, đơn vị:

– Sổ tổng hợp

– Sổ chi tiết

 

20 năm

10 năm

78. Chứng từ kế toán sử dụng trực tiếp để ghi sổ kế toán và lập báo cáo tài chính 10 năm
79. Tài liệu kế toán dùng cho quản lý điều hành của đơn vị kế toán không sử dụng trực tiếp để ghi sổ kế toán và lập báo cáo tài chính 05 năm
80. Báo cáo đối chiếu thanh toán công nợ của đơn vị 20 năm
81. Hồ sơ đấu thầu, thực hiện mua sắm tài sản, hàng hoá, dịch vụ của cơ quan 20 năm
82. Hồ sơ, tài liệu về chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý tài sản của cơ quan:

– Nhà đất

– Tài sản khác

Vĩnh viễn20 năm
83. Hồ sơ kiểm tra, thanh tra công tác tài chính, kế toán tại cơ quan và các đơn vị thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn10 năm
84. Hồ sơ kiểm toán tại cơ quan và các đơn vị thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn10 năm
85. Hồ sơ kiểm toán nội bộ:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

Vĩnh viễn

10 năm

86. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác tài chính, kế toán, tài sản 10 năm
VI. Tài liệu xây dựng cơ bản
87. Tập văn bản về công tác xây dựng cơ bản gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
88. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chế độ, chính sách, quy định, hướng dẫn về đầu tư xây dựng cơ bản của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
89. Kế hoạch, báo cáo công tác đầu tư xây dựng cơ bản của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm05 năm
90. Hồ sơ các công trình xây dựng cơ bản của cơ quan:

– Công trình nhóm A, công trình áp dụng các giải pháp mới về kiến trúc, kết cấu, công nghệ, thiết bị, vật liệu mới; công trình xây dựng trong điều kiện địa chất, địa hình đặc biệt, công trình được xếp hạng di tích lịch sử văn hóa

– Công trình nhóm B, C, sửa chữa lớn và các bản vẽ thiết kế kỹ thuật thi công, hoàn công

– Cải tạo, nâng cấp các công trình của cơ quan

 

Vĩnh viễn

 

 

Theo tuổi thọ của công trình

Theo tuổi thọ của công trình

91. Hồ sơ sửa chữa nhỏ các công trình của cơ quan 15 năm
92. Hồ sơ, công văn trao đổi về xây dựng cơ bản 10 năm
VII. Tài liệu khoa học công nghệ và ứng dụng công nghệ thông tin
93. Tập văn bản về hoạt động khoa học công nghệ, ứng dụng CNTT gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
94. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách, quy định, quy chế hoạt động nghiên cứu khoa học công nghệ và ứng dụng công nghệ thông tin của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
95. Hồ sơ hội nghị, hội thảo đề tài, đề án khoa học, công nghệ cấp bộ, ngành do cơ quan chủ trì tổ chức Vĩnh viễn
96. Kế hoạch, báo cáo công tác khoa học, công nghệ và công tác ứng dụng công nghệ thông tin của ngành, cơ quan

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm05 năm
97. Hồ sơ về hoạt động của Hội đồng khoa học của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
98. Hồ sơ thực hiện chương trình, đề tài nghiên cứu khoa học

– Cấp Nhà nước, bộ, ngành

– Cấp cơ sở

 

Vĩnh viễn

20 năm

99. Hồ sơ sáng kiến, cải tiến kỹ thuật, quy trình công nghệ hoặc giải pháp hữu ích được công nhận:

– Cấp Nhà nước, bộ, ngành

– Cấp cơ sở

Vĩnh viễn10 năm
100. Hồ sơ xây dựng, ban hành các định mức, tiêu chuẩn ngành Vĩnh viễn
101. Hồ sơ xây dựng, triển khai chương trình, đề án ứng dụng công nghệ thông tin, khoa học công nghệ của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
102. Hồ sơ đấu thầu và tổ chức thực hiện chương trình, đề án, kế hoạch ứng dụng khoa học và công nghệ thông tin của ngành, cơ quan 20 năm
103. Hồ sơ nghiệm thu kết quả thực hiện chương trình, đề án ứng dụng công nghệ thông tin của cơ quan 20 năm
104. Hồ sơ xây dựng và quản lý các cơ sở dữ liệu của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
105. Các báo cáo khoa học chuyên đề do cơ quan thực hiện để tham gia các hội thảo khoa học 20 năm
106. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác khoa học công nghệ và ứng dụng công nghệ thông tin. 10 năm
VIII. Tài liệu hợp tác quốc tế
107. Tập văn bản về hợp tác quốc tế gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
108. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định về hợp tác quốc tế của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
109. Hồ sơ xây dựng chương trình, dự án hợp tác quốc tế của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
110. Hồ sơ hội nghị, hội thảo quốc tế do cơ quan chủ trì thực hiện Vĩnh viễn
111. Hồ sơ về thiết lập quan hệ hợp tác với các cơ quan, tổ chức nước ngoài Vĩnh viễn
112. Hồ sơ xây dựng phương án, nội dung cam kết, thỏa thuận về hợp tác tài chính trong đàm phán hội nhập kinh tế quốc tế, gia nhập thành viên các hiệp hội, tổ chức quốc tế Vĩnh viễn
113. Hồ sơ tham gia các hoạt động của hiệp hội, tổ chức quốc tế (hội nghị, hội thảo, điều tra, khảo sát, thống kê….) Vĩnh viễn
114. Hồ sơ đóng niên liễm, đóng góp kinh phí cho các hiệp hội, tổ chức quốc tế Vĩnh viễn
115. Kế hoạch, báo cáo công tác hợp tác quốc tế của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm5 năm
116. Báo cáo đánh giá tình hình thực hiện hợp tác quốc tế của cơ quan Vĩnh viễn
117. Báo cáo kết quả tuân thủ các quy định của Nhà nước, của Bộ trong lĩnh vực hợp tác quốc tế và kiến nghị các giải pháp thúc đẩy hoạt động Vĩnh viễn
118. Báo cáo đánh giá tình hình thực hiện các cam kết quốc tế của cơ quan Vĩnh viễn
119. Hồ sơ đoàn ra, đoàn vào:

– Ký kết hợp tác

– Hội thảo, triển lãm, học tập, khảo sát…

 

Vĩnh viễn

20 năm

120. Thư, điện, thiếp chúc mừng của các cơ quan, tổ chức nước ngoài đối với cơ quan, cá nhân (người đứng đầu cơ quan):

– Quan trọng

– Thông thường

Vĩnh viễn20 năm
121. Hồ sơ về tổ chức tuyên truyền, cung cấp thông tin hợp tác quốc tế trong lĩnh vực quản lý được giao của cơ quan 10 năm
122. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác hợp tác quốc tế 10 năm
IX. Tài liệu thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí
123. Tập văn bản về thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
124. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, quy trình, hướng dẫn thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí Vĩnh viễn
125. Kế hoạch, báo cáo công tác thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo (định kỳ, đột xuất, theo chuyên đề) của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

126. Báo cáo công tác phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí của ngành, cơ quan:

– Hàng năm

– Quý, 6 tháng

 

 

20 năm

5 năm

127. Tài liệu về hoạt động của tổ chức Thanh tra nhân dân của cơ quan:

– Báo cáo năm

– Tài liệu khác

Vĩnh viễn5 năm
128. Hồ sơ thanh tra việc thực hiện chính sách, pháp luật về quản lý tài chính tại các cơ quan, đơn vị, doanh nghiệp theo thẩm quyền được phân cấp:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

129. Hồ sơ thanh tra thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ của cơ quan, đơn vị thuộc thẩm quản lý trực tiếp của Bộ Tài chính, các Tổng cục, Cục:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

130. Hồ sơ tiếp nhận, xử lý, giải quyết đơn thư khiếu nại, tố cáo:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

Vĩnh viễn

15 năm

131. Hồ sơ xử phạt vi phạm hành chính trong các lĩnh vực thuộc thẩm quyền được giao của thanh tra chuyên ngành 15 năm
132. Hồ sơ theo dõi, kiểm tra, đôn đốc thực hiện các kết luận, kiến nghị thanh tra của cơ quan có thẩm quyền 15 năm
133. Hồ sơ ban hành văn bản chỉ đạo, hướng dẫn, kiểm tra, xác minh việc thực hiện minh bạch tài sản, thu nhập đối với các tổ chức, đơn vị thuộc Bộ Tài chính 20 năm
134. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; phòng chống tham nhũng, thực hành tiết kiệm, chống lãng phí 10 năm
X. Tài liệu thi đua, khen thưởng
135. Tập văn bản về thi đua, khen thưởng gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
136. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về công tác thi đua, khen thưởng của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
137. Hồ sơ Hội nghị thi đua do cơ quan chủ trì tổ chức Vĩnh viễn
138. Kế hoạch, báo cáo công tác thi đua, khen thưởng của ngành, cơ quan:

– Hàng năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm05 năm
139. Hồ sơ khen thưởng (thường xuyên, đột xuất) cho tập thể, cá nhân:

– Các hình thức khen thưởng của Chủ tịch Nước và Thủ tướng Chính phủ

– Các hình thức khen thưởng của Bộ trưởng, Chủ tịch UBND cấp tỉnh và tương đương

– Các hình thức khen thưởng của người đứng đầu cơ quan, tổ chức khác

Vĩnh viễn
20 năm
10 năm
140. Hồ sơ khen thưởng đối với người nước ngoài có quan hệ công tác và có đóng góp lớn với ngành, cơ quan Vĩnh viễn
141. Hồ sơ kiểm tra thực hiện các quy định của Nhà nước về thi đua khen thưởng của cơ quan, đơn vị 15 năm
142. Hồ sơ ban hành văn bản hướng dẫn, tổ chức thực hiện phong trào thi đua nhân các dịp kỷ niệm của ngành, cơ quan 10 năm
143. Hồ sơ, công văn trao đổi, cho ý kiến xử lý vướng mắc trong công tác thi đua, khen thưởng 10 năm
XI. Tài liệu pháp chế
144. Tập văn bản về công tác pháp chế gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
145. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn về công tác pháp chế của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
146. Kế hoạch, báo cáo công tác pháp chế của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

147. Hồ sơ hội nghị công tác pháp chế, phổ biến văn bản quy phạm pháp luật do cơ quan chủ trì 10 năm
148. Hồ sơ xây dựng, ban hành chương trình, kế hoạch xây dựng văn bản quy phạm pháp luật trong các lĩnh vực theo thẩm quyền quản lý của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
149. Báo cáo đánh giá tác động của việc ban hành văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực tài chính, thuế và các lĩnh vực được giao đối với sản xuất, kinh doanh và toàn bộ nền kinh tế Vĩnh viễn
150. Hồ sơ ban hành văn bản thẩm định về pháp lý đối với văn bản quy phạm pháp luật trong các lĩnh vực theo thẩm quyền quản lý của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
151. Hồ sơ tư vấn pháp lý, cấp ý kiến pháp lý cho các Hiệp định, các Điều ước, các thỏa thuận do Bộ Tài chính và các đơn vị thuộc Bộ ký với các tổ chức quốc tế Vĩnh viễn
152. Hồ sơ về công tác kiểm tra văn bản; công tác theo dõi tình hình thi hành pháp luật và kiểm tra việc thực hiện pháp luật

– Kế hoạch, báo cáo:

+ Dài hạn, hàng năm

+ Tháng, 6 tháng

– Hồ sơ về việc kiểm tra văn bản quy phạm pháp luật liên quan theo quy định

10 năm

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

05 năm

153. Hồ sơ về công tác rà soát, hệ thống hóa văn bản:

– Dài hạn

– 6 tháng

– Hồ sơ về việc rà soát văn bản quy phạm pháp luật liên quan theo yêu cầu

 

Vĩnh viễn

10 năm

05 năm

154. Hồ sơ về công tác bồi thường nhà nước và công tác giám định tư pháp liên quan đến lĩnh vực được giao của ngành, cơ quan; công tác thi hành pháp luật liên quan đến các lĩnh vực quản lý nhà nước được giao của ngành, cơ quan:

– Kế hoạch, báo cáo:

+ Dài hạn, hàng năm

+ Tháng, 6 tháng

– Hồ sơ về việc góp ý văn bản; hồ sơ vụ việc liên quan theo quy định

10 năm

 

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

05 năm

155. Hồ sơ, công văn trao đổi và cho ý kiến xử lý vướng mắc trong công tác pháp chế 10 năm
XII. Tài liệu xuất bản, báo chí, tuyên truyền
156. Tập văn bản về xuất bản, báo chí, tuyên truyền và công tác sưu tầm tài liệu lịch sử gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
157. Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, quy hoạch về công tác xuất bản, báo chí, tuyên truyền của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
158. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/ quy định về công tác xuất bản, báo chí, tuyên truyền và công tác sưu tầm tài liệu lịch sử của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
159. Hồ sơ hội nghị về công tác xuất bản, báo chí, tuyên truyền của ngành do cơ quan chủ trì tổ chức:

– Tổng kết năm, nhiều năm

– Hội nghị khác

Vĩnh viễn05 năm
160. Kế hoạch, báo cáo công tác xuất bản, báo chí, tuyên truyền của ngành, cơ quan:

– Dài hạn, hàng năm

– Quý, 6 tháng

Vĩnh viễn10 năm
161. Kế hoạch, đề cương, tổ chức thực hiện và báo cáo kết quả công tác sưu tầm tư liệu, hiện vật về lịch sử truyền thống ngành, cơ quan 20 năm
162. Kế hoạch, hợp đồng in ấn, phát hành các loại ấn phẩm của ngành, cơ quan 10 năm
163. Báo cáo kết quả phối hợp triển khai công tác thông tin tuyên truyền của ngành, cơ quan hàng năm Vĩnh viễn
164. Báo cáo kiểm tra, giám sát hoạt động của các cơ quan báo chí, xuất bản theo thẩm quyền được giao 15 năm
165. Tài liệu, băng hình ghi âm, ghi hình việc đón tiếp lãnh đạo Đảng, Nhà nước đến thăm và làm việc nhân các sự kiện trọng đại của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
166. Các bài viết, bài phát biểu, phỏng vấn các nhà lãnh đạo chủ chốt của Đảng, Nhà nước nhân các lễ kỷ niệm, các sự kiện trọng đại của cơ quan, ngành Vĩnh viễn
167. Tập lưu ấn phẩm các loại của Bộ Tài chính và các đơn vị thuộc Bộ phát hành hàng năm và nhân các sự kiện trọng đại của đất nước, bộ, ngành Vĩnh viễn
168. Tư liệu ảnh, bài viết về các hoạt động của Bộ trưởng và Lãnh đạo Bộ tại các cuộc họp với các bộ, ngành, địa phương và doanh nghiệp về tài chính, ngân sách Vĩnh viễn
169. Hồ sơ công tác kiểm kê bảo quản tài liệu, hiện vật, hình ảnh sưu tầm Vĩnh viễn
170. Thông báo, kết luận của Bộ trưởng, Lãnh đạo Bộ và thủ trưởng các đơn vị thuộc Bộ về công tác báo chí, tuyên truyền của ngành, cơ quan 15 năm
171. Điểm báo tuần, tháng, ngày do cơ quan chủ trì thực hiện 10 năm
172. Hồ sơ các buổi họp báo của cơ quan về các vấn đề quản lý chuyên ngành theo thẩm quyền được giao 10 năm
173. Bài viết của phóng viên, cộng tác viên:

– Bài được đăng

– Bài không được đăng

 

10 năm

5 năm

174. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác xuất bản, báo chí, tuyên truyền và sưu tập tài liệu về lịch sử ngành, cơ quan 10 năm
XIII. Tài liệu hành chính, văn thư, lưu trữ, quản trị công sở
175. Tập văn bản về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ, quản trị công sở gửi chung các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
176. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy trình/hướng dẫn nghiệp vụ về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
177. Hồ sơ hội nghị công tác hành chính văn phòng, văn thư, lưu trữ do cơ quan tổ chức 10 năm
178. Kế hoạch, báo cáo công tác hành chính, văn thư, lưu trữ của ngành, cơ quan:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý

Vĩnh viễn10 năm
179. Hồ sơ về công tác cải cách hành chính của ngành, cơ quan 20 năm
180. Tập lưu văn bản đi, sổ đăng ký văn bản đi của cơ quan:

– Văn bản quy phạm pháp luật

– Chỉ thị, quyết định, quy định, quy chế, hướng dẫn, cho ý kiến xử lý, xác minh, báo cáo các mặt hoạt động

– Văn bản khác

 

Vĩnh viễn

Vĩnh viễn

50 năm

181. Sổ đăng ký văn bản đến 20 năm
182. Hồ sơ xây dựng, ban hành bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
183. Hồ sơ xây dựng, ban hành Danh mục bí mật nhà nước của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
184. Hồ sơ xây dựng, ban hành danh mục hồ sơ dự kiến 20 năm
185. Hồ sơ về giao nộp hồ sơ, tài liệu có giá trị lịch sử của cơ quan vào Lưu trữ lịch sử Vĩnh viễn
186. Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn nghiệp vụ hành chính, văn thư, lưu trữ tại cơ quan và các đối tượng thuộc phạm vi quản lý 20 năm
187. Báo cáo thống kê văn thư, lưu trữ và tài liệu lưu trữ hàng năm của cơ quan 20 năm
188. Hồ sơ về tiêu hủy hồ sơ, tài liệu hết giá trị của cơ quan Vĩnh viễn
189. Hồ sơ về giao nhận hồ sơ, tài liệu lưu trữ của cơ quan Vĩnh viễn
190. Hồ sơ quản lý con dấu của cơ quan (tính từ khi có giấy phép khắc con dấu mới thay thế) 20 năm
191. Sổ sách theo dõi và phục vụ khai thác sách báo, tài liệu 10 năm
192. Hồ sơ xây dựng, ban hành các quy định, quy chế về công tác quản trị công sở, văn hóa công sở của ngành, cơ quan Vĩnh viễn
193. Hồ sơ hội nghị công chức, viên chức hàng năm của cơ quan 20 năm
194. Hồ sơ về tổ chức thực hiện văn minh công sở 10 năm
195. Hồ sơ về công tác quốc phòng toàn dân, dân quân tự vệ của cơ quan 10 năm
196. Hồ sơ về công tác quản trị trụ sở làm việc của cơ quan 20 năm
197. Hồ sơ về sử dụng, vận hành, bảo dưỡng máy móc, thiết bị phục vụ hoạt động của cơ quan Theo tuổi thọ máy móc, thiết bị
198. Hồ sơ về phòng chống cháy, nổ, thiên tai, bão lũ… của cơ quan 10 năm
199. Báo cáo về công tác phối hợp thường trực, bảo vệ cơ quan 10 năm
200. Tài liệu, sổ sách ghi chép hàng ngày về công tác thường trực, bảo vệ trụ sở cơ quan 10 năm
201. Hồ sơ, tài liệu về công tác y tế của cơ quan 10 năm
202. Sổ sách cấp phát vật tư, văn phòng phẩm của cơ quan 05 năm
203. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ, quản trị công sở 10 năm
XIV. Tài liệu của tổ chức Đảng
204. Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đảng cấp trên gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
205. Hồ sơ các nhiệm kỳ Đại hội Đảng cơ quan Vĩnh viễn
206. Chương trình, kế hoạch và báo cáo công tác:

– Tổng kết năm, nhiệm kỳ

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

10 năm

207. Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, chỉ thị, nghị quyết của Trung ương và các cấp ủy Đảng Vĩnh viễn
208. Hồ sơ về thành lập, sáp nhập, công nhận tổ chức Đảng Vĩnh viễn
209. Tập Thông báo kết luận các kỳ họp của Ban Thường vụ, Ban chấp hành Đảng ủy Bộ:

– Kết luận quan trọng

– Kết luận khác

Vĩnh viễn15 năm
210. Hồ sơ tổ chức các lớp bồi dưỡng cảm tình Đảng hàng năm 10 năm
211. Hồ sơ về tiếp nhận, bàn giao công tác Đảng 10 năm
212. Hồ sơ về hoạt động kiểm tra, theo dõi, giám sát của các tổ chức Đảng 20 năm
213. Báo cáo về công tác phát triển đảng viên Vĩnh viễn
214. Báo cáo đánh giá công tác phát thẻ Đảng viên 20 năm
215. Hồ sơ đánh giá, xếp loại tổ chức cơ sở Đảng, Đảng viên 70 năm
216. Sổ sách (đăng ký Đảng viên, Đảng phí, ghi biên bản…) 20 năm
217. Hồ sơ kỷ luật Đảng đối với Đảng viên 70 năm
218. Hồ sơ của từng đảng viên 70 năm
219. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác Đảng 10 năm
XV. Tài liệu của tổ chức Công đoàn
220. Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Công đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
221. Hồ sơ các nhiệm kỳ Đại hội của tổ chức công đoàn cơ quan Vĩnh viễn
222. Chương trình, kế hoạch và báo cáo tình hình hoạt động công đoàn cơ quan:

– Tổng kết năm, nhiệm kỳ

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn10 năm
223. Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn của Đảng, Nhà nước, nghị quyết của tổ chức Công đoàn cấp trên, Công đoàn cơ quan Vĩnh viễn
224. Tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của tổ chức Công đoàn ngành, cơ quan 20 năm
225. Hồ sơ hội nghị cán bộ, công chức, viên chức của ngành, cơ quan hàng năm 20 năm
226. Hồ sơ chi các ngày lễ lớn, thăm hỏi, trợ cấp … 10 năm
227. Sổ sách (đăng ký đoàn viên công đoàn, thu công đoàn phí, theo dõi thu chi Quỹ Công đoàn, sổ ghi biên bản…) 20 năm
228. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác công đoàn 10 năm
XVI. Tài liệu của tổ chức Đoàn Thanh niên
229. Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
230. Hồ sơ các nhiệm kỳ Đại hội Đoàn thanh niên cơ quan Vĩnh viễn
231. Chương trình, kế hoạch và báo cáo công tác:

– Tổng kết năm, nhiệm kỳ

– Tháng, Quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

10 năm

232. Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, nghị quyết của Đảng, Nhà nước, Đoàn Thanh niên Vĩnh viễn
233. Tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của Đoàn Thanh niên 20 năm
234. Sổ sách (đăng ký đoàn viên, thu chi Quỹ đoàn, sổ ghi biên bản…) 20 năm
235. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác Đoàn 10 năm
B. TÀI LIỆU CHUYÊN NGÀNH PHÂN THEO TỪNG LĨNH VỰC HOẠT ĐỘNG
I. Tài liệu quản lý tài chính – ngân sách
236. Tập văn bản về tài chính – ngân sách gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
237. Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chính sách, tiêu chuẩn, định mức chi; quy chế quản lý, sử dụng tài chính – ngân sách của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
238. Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, quy hoạch, phát triển kinh tế – xã hội gắn với thực hiện nhiệm vụ tài chính – ngân sách nhà nước; vùng miền lãnh thổ và của từng địa phương, ngành lĩnh vực Vĩnh viễn
239. Hồ sơ kiểm tra thực hiện các văn bản của Nhà nước về tài chính – ngân sách Vĩnh viễn
240. Tổng hợp dự toán, tình hình thực hiện kế hoạch dự toán thu, chi ngân sách của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý:

– Hàng năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng, 9 tháng

Vĩnh viễn10 năm
241. Hồ sơ quản lý cấp phát tài chính cho các đối tượng thuộc phạm vi quản lý 10 năm
242. Hồ sơ thẩm định và phê duyệt kết quả phân bổ dự toán thu, chi tài chính của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

243. Hồ sơ thẩm định và phê duyệt quyết toán thu, chi ngân sách của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
244. Hồ sơ kiểm tra chấp hành kỷ luật tài chính trong thu – chi tài chính, xử lý các vụ việc vi phạm của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc quan trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

245. Hồ sơ quyết toán chi ngân sách Trung ương ủy quyền hàng năm cho Sở Tài chính các tỉnh, thành phố Vĩnh viễn
246. Báo cáo tài chính:

– Hàng năm

– Tháng, quý, 6 tháng, 9 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

247. Báo cáo tình hình thực hiện thu, chi ngân sách Nhà nước hàng năm của Sở Tài chính các tỉnh, thành phố Vĩnh viễn
248. Báo cáo tổng hợp số liệu, đánh giá tình hình quản lý, sử dụng kinh phí của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
249. Báo cáo công khai dự toán, phân bổ dự toán thu chi ngân sách của cơ quan trung ương và địa phương Vĩnh viễn
250. Báo cáo công khai quyết toán ngân sách nhà nước và quyết toán thu chi ngân sách của các cơ quan trung ương và địa phương Vĩnh viễn

 

251. Hồ sơ quản lý cấp phát ngoại tệ cho các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 20 năm
252. Tổng hợp dự toán, báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch thu, chi ngoại tệ của đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm10 năm
253. Sổ sách theo dõi, quản lý về tài chính – ngân sách 20 năm
254. Tập lưu chứng từ, hạn mức kinh phí được duyệt, thông tri duyệt y dự toán của Bộ Tài chính cấp cho các bộ, ngành, địa phương 15 năm
255. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác tài chính – ngân sách 10 năm
II. Tài liệu quản lý vốn đầu tư phát triển thuộc ngân sách nhà nước
256. Tập văn bản về quản lý vốn đầu tư phát triển thuộc ngân sách nhà nước gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
257. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định, chế độ, chính sách cơ chế, quản lý, tiêu chuẩn, định mức chi và điều hành chi ngân sách cho đầu tư phát triển của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
258. Hồ sơ thẩm định phương án tài chính, tổng mức đầu tư, chủ trương đầu tư các dự án nhóm A, các chương trình, dự án đầu tư do Chính phủ quyết định:

– Cơ quan chủ trì

– Tham gia ý kiến

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

259. Tổng hợp dự toán, tình hình thực hiện kế hoạch dự toán chi ngân sách cho đầu tư phát triển của các các đối tượng thuộc phạm vi quản lý:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

260. Hồ sơ thẩm định phân bổ kế hoạch vốn đầu tư của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

261. Báo cáo tổng hợp, đánh giá tình hình giải ngân vốn đầu tư và thanh quyết toán vốn đầu tư xây dựng cơ bản trong phạm vi được giao quản lý:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

262. Báo cáo công khai quyết toán vốn đầu tư của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý được giao hàng năm Vĩnh viễn
263. Hồ sơ thẩm tra và phê duyệt quyết toán vốn đầu tư các dự án quan trọng quốc gia thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
264. Hồ sơ thẩm định và phê duyệt quyết toán vốn đầu tư của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý theo niên độ ngân sách hàng năm Vĩnh viễn
265. Hồ sơ quản lý vốn đầu tư thực hiện dự án hàng năm 20 năm
266. Hồ sơ, công văn trao đổi về quản lý vốn đầu tư phát triển thuộc ngân sách nhà nước 10 năm
III. Tài liệu quản lý Nhà nước về kế toán, kiểm toán
267. Tập văn bản về công tác kế toán, kiểm toán gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
268. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quản lý về kế toán, kiểm toán; quy định về tiêu chuẩn nghiệp vụ kế toán viên, kiểm toán viên… Vĩnh viễn
269. Kế hoạch, báo cáo kết quả hoạt động quản lý nhà nước trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm10 năm
270. Hồ sơ kiểm tra, xác minh, giải quyết các vụ việc tranh chấp, vi phạm trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
271. Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề kế toán, kiểm toán cho cá nhân và doanh nghiệp kiểm toán Vĩnh viễn
272. Hồ sơ cấp phôi chứng chỉ bồi dưỡng kế toán trưởng 5 năm
273. Hồ sơ thỏa thuận chế độ kế toán áp dụng đối với các doanh nghiệp thuộc đối tượng quản lý theo thẩm quyền 20 năm
274. Báo cáo tình hình chấp hành chính sách, chế độ về công tác kế toán, kiểm toán của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý 20 năm
275. Hồ sơ hướng dẫn triển khai thực hiện các văn bản của Nhà nước về kế toán, kiểm toán, thành lập doanh nghiệp, dịch vụ kế toán, kiểm toán… 10 năm
276. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức đào tạo, tập huấn nghiệp vụ kế toán, kiểm toán do cơ quan chủ trì 10 năm
277. Hồ sơ đình chỉ thi hành văn bản hướng dẫn về kế toán, kiểm toán trái với quy định của Nhà nước và Bộ Tài chính Vĩnh viễn
278. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác kế toán, kiểm toán 10 năm
IV. Tài liệu quản lý nợ và tài chính đối ngoại
279. Tập văn bản về quản lý nợ và tài chính đối ngoại gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
280. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/quy chế/quy định/hướng dẫn/ cơ chế chính sách về quản lý nợ và tài chính đối ngoại Vĩnh viễn
281. Hồ sơ xây dựng và phê duyệt chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình vận động, sử dụng và điều phối nguồn vốn vay, trả nợ công và nợ nước ngoài của Quốc gia Vĩnh viễn
282. Hồ sơ quản lý tài chính, giải ngân đối với nguồn vốn ODA hàng năm của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
283. Hồ sơ quản lý tài chính, giải ngân đối với nguồn vốn viện trợ không hoàn lại của nước ngoài cho Việt Nam Vĩnh viễn
284. Hồ sơ quản lý tài chính, giải ngân đối với nguồn vốn tài trợ của Việt Nam (viện trợ, cho vay, hợp tác) cho nước ngoài Vĩnh viễn
285. Kế hoạch, báo cáo tổng hợp, thống kê, dự báo, đánh giá tình hình vay, trả nợ nước ngoài, nguồn vốn ODA, nguồn viện trợ quốc tế:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

286. Hồ sơ tổ chức thực hiện và hướng dẫn kiểm tra việc tuân thủ các quy định của Nhà nước trong thực hiện chiến lược, quy hoạch, kế hoạch sử dụng và điều phối nguồn vốn vay, trả nợ công và nợ nước ngoài của Quốc gia Vĩnh viễn

 

287. Hồ sơ đàm phán, ký kết các văn bản vay vốn, tiếp nhận viện trợ với các đối tác nước ngoài Vĩnh viễn
288. Hồ sơ cấp và quản lý bảo lãnh các nghĩa vụ tài chính của Chính phủ đối với các khoản vay của doanh nghiệp, tổ chức tín dụng theo Quy chế bảo lãnh của Chính phủ Vĩnh viễn
289. Hồ sơ quản lý việc trả nợ, hoãn nợ, cơ cấu lại các khoản nợ nước ngoài thuộc phạm vi trách nhiệm trả nợ của ngân sách Vĩnh viễn
290. Hồ sơ xây dựng đề án, kế hoạch phát hành trái phiếu của Chính phủ để huy động vốn trên thị trường quốc tế Vĩnh viễn
291. Hồ sơ trả nợ, hoãn nợ, cơ cấu lại các khoản nợ giữa Chính phủ Việt nam với các đối tác nước ngoài Vĩnh viễn
292. Hồ sơ quản lý các hình thức vay thương mại của doanh nghiệp, tổ chức kinh tế 20 năm
293. Hồ sơ lựa chọn tổ chức tài chính, tín dụng Nhà nước để ủy quyền thực hiện các hợp đồng cho vay lại vốn vay nước ngoài của Chính phủ 20 năm
294. Hồ sơ quản lý, tiếp nhận và bán hàng viện trợ thu tiền vào ngân sách hàng năm 20 năm
295. Hồ sơ hướng dẫn xử lý các tồn tại, phát sinh trong giao nhận viện trợ 15 năm
296. Hồ sơ rút vốn của Dự án 15 năm
297. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác tài chính đối ngoại, quản lý các nguồn vay và viện trợ nước ngoài 10 năm
V. Tài liệu quản lý tài chính doanh nghiệp
298. Tập văn bản về tài chính doanh nghiệp gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
299. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/ chính sách/quy chế/quy định/hướng dẫn quản lý tài chính và đầu tư vốn đối với doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế Vĩnh viễn
300. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định, hướng dẫn cơ chế, chính sách tài chính trong thực hiện cổ phần hóa, chuyển đổi sở hữu, sắp xếp lại doanh nghiệp Nhà nước Vĩnh viễn
301. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định về phí, lệ phí đối với doanh nghiệp theo phân công. Vĩnh viễn
302. Hồ sơ xây dựng kế hoạch thu, chi ngân sách của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm10 năm
303. Hồ sơ giao vốn và hỗ trợ tài chính của Nhà nước cho các tập đoàn, doanh nghiệp Nhà nước Vĩnh viễn
304. Hồ sơ thẩm tra quyết toán tài chính của các doanh nghiệp thuộc đối tượng quản lý theo thẩm quyền hàng năm Vĩnh viễn
305. Hồ sơ xác định giá trị doanh nghiệp Nhà nước để thực hiện cổ phần, bán, cho thuê, chuyển đổi sở hữu… Vĩnh viễn
306. Hồ sơ tổng kiểm kê vốn và tài sản Nhà nước tại doanh nghiệp nhà nước, tập đoàn kinh tế Vĩnh viễn
307. Hồ sơ thẩm định và quản lý tài chính đối với các dự án đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam (FDI) và đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài Vĩnh viễn
308. Báo cáo đánh giá hiệu quả hoạt động và tình hình sử dụng vốn, tài sản của Nhà nước của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
309. Báo cáo hàng năm và báo cáo chuyên đề về tình hình đầu tư của doanh nghiệp, tình hình thu ngân sách từ khu vực kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài Vĩnh viễn
310. Báo cáo tổng hợp kết quả giám sát hoạt động và tình hình thu, chi từ nguồn Quỹ hỗ trợ sắp xếp và phát triển doanh nghiệp Vĩnh viễn
311. Hồ sơ kiểm tra và xử lý vi phạm chế độ quản lý tài chính trong chuyển đổi sở hữu, sắp xếp lại doanh nghiệp Nhà nước:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
312. Hồ sơ thẩm định xử lý tài chính, khoanh nợ, xoá nợ, chuyển đổi nợ đối với doanh nghiệp thuộc đối tượng quản lý theo thẩm quyền 20 năm
313. Hồ sơ thẩm định, theo dõi, giám sát việc thực hiện cấp vốn, đầu tư vốn của Nhà nước cho các doanh nghiệp. 20 năm
314. Hồ sơ về quản lý, trích lập và sử dụng Quỹ bình ổn giá và các Quỹ khác 20 năm
315. Hồ sơ thỏa thuận xếp loại doanh nghiệp 20 năm
316. Báo cáo kết quả xếp loại doanh nghiệp hàng năm 20 năm
317. Hồ sơ hỗ trợ lãi xuất tạm trữ một số mặt hàng và hỗ trợ giống cây trồng, vật nuôi, thuốc 15 năm
318. Hồ sơ xét thưởng kim ngạch xuất khẩu. 15 năm
319. Hồ sơ hỗ trợ tiền điện tiểu nông và thủy lợi phí 10 năm
320. Hồ sơ quản lý cấp phát ngân sách và hỗ trợ tài chính cho doanh nghiệp. 10 năm
321. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý tài chính doanh nghiệp và quản lý vốn Nhà nước tại doanh nghiệp 10 năm
VI. Tài liệu quản lý Nhà nước về giá
322. Tập văn bản về quản lý giá gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
323. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định, hướng dẫn cơ chế chính sách quản lý Nhà nước về giá Vĩnh viễn
324. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định tiêu chuẩn thẩm định viên về giá và các điều kiện để thực hiện hoạt động thẩm định giá Vĩnh viễn
325. Hồ sơ quản lý đào tạo và cấp thẻ thẩm định viên về giá Vĩnh viễn
326. Hồ sơ quản lý cấp phép đủ điều kiện hoạt động thẩm định giá cho các doanh nghiệp Vĩnh viễn
327. Báo cáo tình hình giá cả thị trường, công tác chỉ đạo, điều hành quản lý giá cả, phân tích, dự báo giá thị trường trong nước và thế giới:

– Năm, nhiều năm

– Quý, 6 tháng

– Tuần, ngày

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

328. Hồ sơ thẩm định phương án trợ cước, trợ giá 20 năm
329. Hồ sơ thẩm định phương án giá hàng hoá, dịch vụ do Nhà nước đặt hàng, giao kế hoạch hàng dự trữ quốc gia 10 năm
330. Hồ sơ phê duyệt phương án giá các loại hàng hoá, dịch vụ do Nhà nước định giá, trợ giá, trợ cước 20 năm
331. Hồ sơ quản lý và điều hành các loại quỹ: quỹ phụ thu, quỹ bình ổn giá 20 năm
332. Hồ sơ kiểm tra, giám sát việc thực hiện các biện pháp quản lý, điều hành giá, hướng dẫn thủ tục đăng ký, kê khai giá 15 năm
333. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý giá 10 năm
VII. Tài liệu quản lý tài chính ngân hàng và các tổ chức tài chính
334. Tập văn bản về tài chính ngân hàng và các tổ chức tài chính gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
335. Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển thị trường tài chính, tín dụng và dịch vụ tài chính, thị trường xổ số, đặt cược, casino và trò chơi điện tử có thưởng Vĩnh viễn
336. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách, quy chế, quy định cơ chế, định chế tài chính, tín dụng đối với hoạt động của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
337. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách về quản lý tài chính, tiền tệ của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
338. Báo cáo tình hình thực hiện các chính sách, giải pháp tài chính, tiền tệ để phát triển thị thường tài chính, dịch vụ, kiềm chế và chống lạm phát, thiểu phát, ổn định kinh tế vĩ mô và đề xuất các giải pháp hoàn thiện Vĩnh viễn
339. Báo cáo tình hình thu nhập và phân phối thu nhập của các công ty xổ số, quỹ tài chính Nhà nước và các định chế tài chính:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

10 năm

340. Báo cáo thống kê, phân tích dự báo, đánh giá hiệu quả thu chi ngân sách nhà nước của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
341. Báo cáo tài chính của các ngân hàng Nhà nước, ngân hàng thương mại, cổ phần:

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm10 năm
342. Hồ sơ xử lý vi phạm trong hoạt động tài chính và dịch vụ tài chính của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn20 năm
343. Hồ sơ thẩm định và công bố các tổ chức đủ điều kiện hoặc không đủ điều kiện hoạt động trong lĩnh vực thị trường xổ số, đặt cược, casino, trò chơi điện tử có thưởng và hoạt động dịch vụ đòi nợ, trung gian tài chính Vĩnh viễn
344. Hồ sơ thực hiện quyền, nghĩa vụ đại diện chủ sở hữu phần vốn của Nhà nước tại Sở, Trung tâm giao dịch, lưu ký chứng khoán, các quỹ và tổ chức tài chính Vĩnh viễn
345. Báo cáo tổng kết công tác giám sát tiêu hủy tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông của Hội đồng Giám sát tiêu hủy tiền 20 năm
346. Hồ sơ thẩm định cấp bù chênh lệch lãi suất, cấp, điều chỉnh, thu hồi giấy phép kinh doanh, giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh 15 năm
347. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính 10 năm
VIII. Tài liệu quản lý và giám sát bảo hiểm
348. Tập văn bản về lĩnh vực bảo hiểm, môi giới bảo hiểm gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
349. Tập văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến lĩnh vực bảo hiểm Vĩnh viễn
350. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/quy chế/quy định cơ chế, chính sách tài chính và công tác quản lý nhà nước trong lĩnh vực bảo hiểm và môi giới bảo hiểm Vĩnh viễn
351. Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của doanh nghiệp bảo hiểm, môi giới bảo hiểm Vĩnh viễn
352. Hồ sơ điều chỉnh nội dung hoạt động của doanh nghiệp bảo hiểm, môi giới bảo hiểm: thay đổi tên, vốn điều lệ, nội dung, phạm vi hoạt động; chuyển nhượng cổ phần, phần góp vốn từ 10% vốn điều lệ; chia tách, hợp nhất… Vĩnh viễn
353. Hồ sơ điều chỉnh nội dung hoạt động của doanh nghiệp bảo hiểm, môi giới bảo hiểm: mở, chấm dứt hoạt động của chi nhánh, văn phòng đại diện Vĩnh viễn
354. Hồ sơ về cấp phép đặt văn phòng đại điện của tổ chức bảo hiểm, môi giới bảo hiểm nước ngoài tại Việt Nam. Vĩnh viễn
355. Báo cáo tài chính, báo cáo nghiệp vụ của các doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm thuộc thẩm quyền quản lý:

– Báo cáo năm

– Báo cáo tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

356. Báo cáo thống kê, phân tích, dự báo và đánh giá tình hình hoạt động của thị trường bảo hiểm Vĩnh viễn
357. Hồ sơ kiểm tra, xử lý vi phạm trong lĩnh vực bảo hiểm và môi giới bảo hiểm của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý được giao hàng năm:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

358. Hồ sơ đăng ký phê chuẩn, sửa đổi sản phẩm đăng ký của các doanh nghiệp bảo hiểm. Vĩnh viễn
359. Hồ sơ đăng ký, thay đổi phương pháp trích lập dự phòng nghiệp vụ, phương pháp tách quỹ và phân chia thặng dư của các doanh nghiệp bảo hiểm. Vĩnh viễn
360. Hồ sơ phê chuẩn chuyên gia tính toán (Actuary) của doanh nghiệp bảo hiểm 20 năm
361. Hồ sơ tổ chức các khóa đào tạo, bồi dưỡng về lĩnh vực bảo hiểm và kinh doanh bảo hiểm 10 năm
362. Hồ sơ phê chuẩn chương trình đào tạo đại lý bảo hiểm của các tổ chức đào tạo đại lý bảo hiểm 10 năm
363. Hồ sơ phê duyệt cơ sở đào tạo đại lý bảo hiểm 10 năm
364. Hồ sơ, công văn trao đổi về quản lý, giám sát bảo hiểm 10 năm
IX. Tài liệu quản lý công sản
365. Tập văn bản về quản lý tài sản công gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
366. Hồ sơ xây dựng và phê duyệt chiến lược, quy hoạch, kế hoạch quản lý Nhà nước về công sản Vĩnh viễn
367. Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, chính sách, quy chế, quy định, hướng dẫn quản lý Nhà nước về công sản Vĩnh viễn
368. Hồ sơ về tổng hợp kết quả tổng kiểm kê tài sản cố định của các bộ, ngành, địa phương trong phạm vi toàn quốc Vĩnh viễn
369. Báo cáo tổng hợp, thống kê số liệu, tình hình quản lý, sử dụng tài sản công và phân tích, dự báo về tài sản công của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
370. Hồ sơ kiểm kê tài sản hàng năm của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 20 năm
371. Hồ sơ xử lý sắp xếp và xác lập quyền quản lý, sử dụng đất đai, trụ sở, nhà xưởng của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
372. Hồ sơ quản lý, xử lý tài sản của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý: điều chuyển, thu hồi, bán, thanh lý, chuyển đổi quyền sở hữu, bồi thường và xác lập chế độ quản lý, khai thác tài sản kết cấu hạ tầng… Vĩnh viễn
373. Hồ sơ kiểm tra, giám sát, xử lý vi phạm pháp luật trong quản lý và sử dụng tài sản công:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
374. Hồ sơ kiểm tra, xử lý vi phạm trong chấp hành chính sách, chế độ trong quản lý và sử dụng tài sản công của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

375. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý, sử dụng công sản 10 năm
X. Tài liệu lĩnh vực thuế nội địa
X.1. Tài liệu về dự toán thu thuế
376. Tập văn bản liên quan đến công tác dự toán thu thuế gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
377. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chiến lược, kế hoạch, dự báo dự toán dài hạn, trung hạn về thu nội địa của ngành thuế Vĩnh viễn
378. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt dự toán thu thuế hàng năm Vĩnh viễn
379. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản giao chỉ tiêu thu thuế hàng năm cho các Cục Thuế, Chi cục Thuế Vĩnh viễn
380. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ, quy trình, chế độ thu thuế đối với các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
381. Báo cáo tổng kết, đánh giá tình hình, tiến độ thực hiện công tác thu thuế, phí, lệ phí cùng các khoản thu khác và đề xuất các biện pháp thúc đẩy hoạt động thu ngân sách Vĩnh viễn
382. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác thu thuế, phí, lệ phí và các khoản thu khác vào ngân sách 10 năm
X.2. Tài liệu về chính sách thuế và quản lý thuế
383. Tập văn bản về chính sách thuế và quản lý thuế gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
384. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chiến lược, kế hoạch cải cách hệ thống chính sách thuế, các chương trình, đề án, các văn bản quy phạm pháp luật về thuế, quản lý thuế… Vĩnh viễn
385. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định chế độ, chính sách thu thuế, quản lý thuế và hướng dẫn quy trình, thủ tục tổ chức công tác thu thuế theo thẩm quyền được giao Vĩnh viễn
386. Kế hoạch, báo cáo tình hình thực hiện công tác quản lý thuế của cơ quan quản lý thuế:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
387. Hồ sơ kiểm tra, giám sát và xử lý vi phạm pháp luật trong công tác quản lý thuế:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
388. Hồ sơ, công văn trao đổi về chính sách thuế và quản lý thuế 10 năm
X.3. Tài liệu về kê khai và kế toán thuế
389. Tập văn bản về kê khai và kế toán thuế gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
390. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định, hướng dẫn quy trình nghiệp vụ, kỹ năng đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế và chế độ kế toán, thống kê thuế Vĩnh viễn
391. Hồ sơ xây dựng, ban hành chương trình, kế hoạch triển khai công tác đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế, kế toán, thống kê thuế hàng năm Vĩnh viễn
392. Kế hoạch, báo cáo công tác kế toán tổng hợp và phân tích đánh giá chất lượng, kết quả đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế, thống kê thuế:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

393. Báo cáo kê khai và kế toán thuế của các đối tượng nộp thuế thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn10 năm
394. Hồ sơ điều tra cơ bản các đối tượng nộp thuế của ngành thuế cả nước qua từng thời kỳ Vĩnh viễn
395. Hồ sơ xác minh, xử lý các vi phạm trong hoạt động kê khai nộp, hoàn, miễn, giảm thuế của các đối tượng nộp thuế thuộc thẩm quyền quản lý:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

396. Hồ sơ thẩm định hoàn thuế, miễn, giảm thuế và quyết toán thuế sử dụng đất nông nghiệp, nhà đất 20 năm
397. Hồ sơ theo dõi, quản lý quỹ hoàn thuế, xác nhận nghĩa vụ thuế của đối tượng nộp thuế 20 năm
398. Hồ sơ theo dõi, quản lý hoàn thuế giá trị gia tăng cho đối tượng nộp thuế còn nợ thuế xuất khẩu, thuế nhập khẩu 20 năm đánh giá lại
399. Sổ sách kê khai, kế toán thuế 20 năm
400. Hồ sơ kế toán, thống kê thuế 15 năm
401. Hồ sơ hướng dẫn, tập huấn cơ quan thuế các cấp thực hiện các quy định, quy trình nghiệp vụ về đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế, chế độ kế toán, thống kê thuế 10 năm
402. Hồ sơ kiểm tra các đối tượng nộp thuế thực hiện các quy định về đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế, kế toán, thống kê thuế:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

403. Hồ sơ đăng ký thuế, cấp mã số thuế và quản lý tình trạng hoạt động của các đối tượng nộp thuế 10 năm
404. Hồ sơ khai thuế, quản lý nghĩa vụ thuế của các đối tượng nộp thuế 10 năm
405. Hồ sơ giải quyết gia hạn thời hạn kê khai thuế và thời hạn nộp thuế cho đối tượng nộp thuế 10 năm
406. Hồ sơ tính thuế, ấn định số thuế phải nộp của các đối tượng nộp thuế không có tờ khai thuế 10 năm
407. Hồ sơ, công văn trao đổi, giải đáp chính sách, chế độ trong công tác kê khai và kế toán thuế 10 năm
X.4. Tài liệu về quản lý thuế thu nhập cá nhân
408. Tập văn bản về quản lý thuế thu nhập cá nhân gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
409. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định chính sách thuế và chương trình, kế hoạch nhiều năm, hàng năm về quản lý thuế thu nhập cá nhân (TNCN) Vĩnh viễn
410. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn kiểm tra cơ quan thuế các cấp thực hiện các chương trình, kế hoạch công tác, các quy định, quy trình nghiệp vụ về quản lý thuế thu nhập cá nhân Vĩnh viễn
411. Báo cáo phân tích, đánh giá tình hình quản lý thuế TNCN và giải pháp chống thất thu:

– Hàng năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
412. Hồ sơ xác minh, xử lý các đối tượng nộp thuế vi phạm các quy định của Nhà nước về quản lý thuế TNCN:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn20 năm
413. Hồ sơ tổng hợp quyết toán thuế TNCN hàng năm Vĩnh viễn
414. Hồ sơ quyết toán thuế TNCN của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
415. Hồ sơ kê khai, đăng ký thuế, nộp thuế, hoàn, khấu trừ thuế TNCN của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
416. Hồ sơ giải quyết miễn, giảm, hoàn thuế thu nhập cá nhân đối với các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
417. Hồ sơ kiểm tra việc hoàn thuế, miễn, giảm và quyết toán thuế TNCN cho các đối tượng nộp thuế thuộc thẩm quyền:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
418. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý thuế TNCN 10 năm
X.5. Tài liệu quản lý thu thuế, phí, lệ phí và các loại thu khác
419. Tập văn bản về quản lý thuế, phí, lệ phí và các loại thu khác gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
420. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định về quản lý thuế, phí, lệ phí và các khoản thu khác Vĩnh viễn
421. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn quy trình nghiệp vụ đăng ký, kê khai thuế, tính thuế, nộp, hoàn, miễn, giảm thuế đối với các tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp lớn Vĩnh viễn
422. Hồ sơ xây dựng, ban hành chương trình, kế hoạch triển khai công tác quản lý thuế đối với các tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp lớn Vĩnh viễn
423. Kế hoạch, báo cáo về công tác quản lý thu thuế, phí, lệ phí và các loại thu khác:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
424. Báo cáo tình hình hoạt động, chấp hành pháp luật thuế của các tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp lớn và giải pháp nâng cao hiệu quả quản lý thuế:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

425. Báo cáo phân tích, đánh giá, dự báo các chỉ tiêu quản lý thuế phân theo ngành kinh tế và xây dựng tiêu thức đánh giá rủi ro đối với các tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp lớn  

Vĩnh viễn

 

426. Hồ sơ kiểm tra và xử lý vi phạm các quy định về quản lý thuế đối với các tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp lớn:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
427. Hồ sơ thu thuế, lệ phí nhà, đất của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý hàng năm Vĩnh viễn
428. Sổ bộ đăng ký thuế nhà, đất hàng năm Vĩnh viễn
429. Sổ sách quản lý thu thuế, phí và các khoản thu khác vào ngân sách 20 năm
430. Hồ sơ miễn giảm thuế, hoàn thuế cho các đối tượng nộp thuế thuộc các nước đã ký Hiệp định tránh đánh thuế hai lần với Chính phủ Việt Nam 20 năm
431. Hồ sơ quyết toán thuế, miễn giảm thuế nội địa các loại: hoàn thuế GTGT, xoá nợ, khoanh nợ thuế, ghi thu – ghi chi ngân sách Nhà nước 10 năm
432. Hồ sơ đăng ký nộp thuế của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý của cơ quan Thuế các cấp trên địa bàn tỉnh, thành phố 10 năm
433. Hồ sơ thu phí, lệ phí và các khoản thu khác liên quan đến tài sản (không phải là nhà, đất) của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
434. Hồ sơ, công văn trao đổi công tác thu thuế, phí, lệ phí và các loại thu khác 10 năm
  X.6. Tài liệu ấn chỉ
435. Tập văn bản về quản lý ấn chỉ gửi chung đến các cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
436. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chỉ đạo, hướng dẫn quản lý, sử dụng ấn chỉ và ban hành các loại ấn chỉ Vĩnh viễn
437. Sổ số liệu lịch sử về ấn chỉ. Vĩnh viễn
438. Các loại sổ kế toán, sổ quản lý ấn chỉ. 20 năm
439. Hồ sơ xử lý, thanh hủy ấn chỉ cũ, chưa sử dụng, ấn chỉ hỏng 15 năm
440. Hồ sơ nghiệp vụ: đăng ký mua, sử dụng, lưu hành hóa đơn, sử dụng chứng từ thu phí, lệ phí, xác minh mất biên lai, hóa đơn, ấn chỉ 10 năm
441. Báo cáo tổng hợp tình hình kế toán ấn chỉ và công tác quản lý, kế toán ấn chỉ. Vĩnh viễn
442. Hồ sơ kiểm tra và xử lý vi phạm trong in ấn, phát hành, quản lý và sử dụng hóa đơn, ấn chỉ:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
443. Hồ sơ cấp hóa đơn lẻ 05 năm
444. Chứng từ kế toán ấn chỉ: phiếu nhập, phiếu xuất ấn chỉ và bảng kê chứng từ. 05 năm
445. Liên lưu biên lai, liên 1 biên lai, liên báo soát, liên 3 và các liên khác 05 năm
446. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác ấn chỉ 10 năm
X.7. Tài liệu quản lý và cưỡng chế nợ thuế
447. Tập văn bản về công tác thuế, quản lý và cưỡng chế nợ thuế gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
448. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định/hướng dẫn quy trình nghiệp vụ, kỹ năng quản lý nợ thuế và cưỡng chế thu tiền nợ thuế, tiền phạt và xoá tiền nợ thuế Vĩnh viễn
449. Hồ sơ xây dựng, ban hành chương trình, kế hoạch triển khai quản lý nợ thuế và cưỡng chế thu tiền nợ thuế, tiền phạt Vĩnh viễn
450. Hồ sơ ban hành văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện chương trình, kế hoạch công tác Vĩnh viễn
451. Kế hoạch, báo cáo về công tác quản lý và cưỡng chế nợ thuế:

– Hàng năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
452. Hồ sơ kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật đối với cơ quan, cá nhân trong thực hiện các quy định của Nhà nước về quản lý, cưỡng chế nợ thuế, tiền phạt và xoá tiền nợ thuế:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

453. Hồ sơ giải quyết gia hạn thời hạn nộp thuế, khoanh nợ, hoãn nợ, xoá tiền phạt và tiền nợ thuế cho các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 20 năm
454. Hồ sơ thực hiện cưỡng chế nợ thuế đối với các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý còn nợ đọng thuế:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn20 năm
455. Hồ sơ xử lý, giải quyết các vi phạm trong hoạt động cưỡng chế nợ thuế, tiền phạt của cơ quan thuế các cấp 20 năm
456. Hồ sơ từ chối giải quyết gia hạn thời hạn nộp thuế, khoanh nợ, hoãn nợ, xoá tiền phạt và tiền nợ thuế cho các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
457. Hồ sơ kiểm tra việc tuân thủ pháp luật trong giải quyết gia hạn thời hạn nộp thuế, xoá tiền phạt và tiền nợ thuế cho các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
458. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý nợ và cưỡng chế nợ thuế, tiền phạt 10 năm
XI. Tài liệu lĩnh vực hải quan và thuế XNK
XI.1. Tài liệu giám sát quản lý Nhà nước về hải quan
459. Tập văn bản về công tác giám sát, quản lý Nhà nước về hải quan gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
460. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản về kiểm tra, giám sát, hướng dẫn thực hiện các quy trình, quy định về thủ tục hải quan, công tác quản lý ngoại hối, hàng hóa xuất nhập khẩu, phương tiện vận tải, hành khách xuất, nhập cảnh… Vĩnh viễn
461. Kế hoạch, báo cáo công tác giám sát quản lý Nhà nước về hải quan:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
462. Báo cáo chuyên đề về công tác giám sát, quản lý về hải quan:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

10 năm

463. Hồ sơ kiểm tra, xử lý các vi phạm về thủ tục, quy trình nghiệp vụ kiểm tra giám sát hải quan:

– Vụ việc nghỉêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
464. Hồ sơ thành lập và hoạt động của kho ngoại quan, cảng nội địa, cửa hàng miễn thuế, kho thu gom hàng hóa lẻ… và các loại hình hàng hóa khác Vĩnh viễn

 

465. Hồ sơ về cải cách hành chính quy trình, thủ tục kiểm tra giám sát hải quan của toàn ngành Vĩnh viễn
466. Hồ sơ hội nghị chuyên đề, tập huấn nghiệp vụ công tác quản lý, giám sát nhà nước về hải quan 10 năm
467. Hồ sơ làm thủ tục hải quan cho hàng hóa kinh doanh xuất, nhập khẩu:

– Là phương tiện giao thông

– Là hàng hóa, tài sản khác

10 năm05 năm
468. Hồ sơ làm thủ tục cho hàng hóa xuất, nhập khẩu theo chế độ riêng:

– Là phương tiện giao thông

– Là hàng hóa, tài sản khác

20 năm05 năm
469. Hồ sơ tờ khai làm thủ tục hải quan cho nhập khẩu hàng hóa góp vốn đầu tư:

– Là máy móc, thiết bị

– Là hàng hóa khác

20 năm05 năm
470. Sổ đăng ký tờ khai, sổ cấp giấy phép xuất, nhập khẩu hàng hóa theo chế độ riêng và các loại sổ nghiệp vụ khác 20 năm
471. Hồ sơ tờ khai làm thủ tục hải quan cho hàng kinh doanh xuất, nhập khẩu có các chứng từ thuế, biên lai thu thuế, quyết định hoàn thuế, miễn thuế, giảm, giãn thời gian nộp thuế, xoá nợ thuế… 10 năm
472. Hồ sơ cấp tờ khai phương tiện vận tải, hành khách xuất nhập cảnh 05 năm
473. Hồ sơ cấp hoàn thành thủ tục hải quan cho hàng gia công, nhập hàng hóa sản xuất hàng xuất khẩu (sau khi đã thanh khoản xong và nộp lưu) 05 năm
474. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác giám sát quản lý Nhà nước về hải quan 10 năm
XI.2. Tài liệu về công tác điều tra chống buôn lậu
475. Tập văn bản về công tác điều tra chống buôn lậu gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
476. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định cơ chế, chính sách hướng dẫn công tác kiểm tra, kiểm soát hải quan, phòng chống buôn lậu và gian lận thương mại Vĩnh viễn
477. Kế hoạch, báo cáo về công tác điều tra chống buôn lậu, gian lận thương mại:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
478. Hồ sơ kiểm tra, xử lý vi phạm đối với các vụ buôn lậu, vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới hàng năm:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
479. Hồ sơ tài liệu Hội nghị chuyên đề về công tác phòng chống buôn lậu, gian lận thương mại Vĩnh viễn
480. Hồ sơ, tài liệu về xây dựng cơ sở phục vụ công tác điều tra chống buôn lậu Vĩnh viễn
481. Hồ sơ mua sắm, cấp phát trang thiết bị cho lực lượng kiểm tra, kiểm soát chống buôn lậu:

– Vũ khí, trang thiết bị có giá trị lớn

– Loại thông thường

20 năm10 năm
482. Hồ sơ tập huấn triển khai các văn bản về điều tra, kiểm tra, kiểm soát, phòng chống buôn lậu, gian lận thương mại 10 năm
483. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác điều tra chống buôn lậu 10 năm
XI.3. Tài liệu về kiểm tra sau thông quan
484. Tập văn bản về công tác kiểm tra sau thông quan gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi văn bản hết hiệu lực
485. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định, hướng dẫn công tác kiểm tra sau thông quan Vĩnh viễn
486. Kế hoạch, báo cáo công tác kiểm tra sau thông quan:

– Năm, nhiều năm

– Quý, 6 tháng, 9 tháng

– Tuần, tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

5 năm

487. Hồ sơ thanh tra, kiểm tra việc tuân thủ pháp luật trong hoạt động kiểm tra, giám sát sau thông quan:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
488. Hồ sơ kiểm tra sau thông quan đối với các doanh nghiệp, tổ chức kinh tế có hoạt động xuất, nhập khẩu:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
489. Hồ sơ hội nghị chuyên đề, tổng kết hàng năm về công tác kiểm tra sau thông quan Vĩnh viễn

 

490. Hồ sơ về tập huấn công tác kiểm tra sau thông quan do cơ quan chủ trì 10 năm
491. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác kiểm tra sau thông quan 10 năm
XI.4. Tài liệu về thu thuế xuất, nhập khẩu
492. Tập văn bản về thuế xuất, nhập khẩu gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
493. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản về chính sách, chế độ, quy trình nghiệp vụ kế toán thuế và thu khác đối với hàng hóa XNK, xác định trị giá tính thuế, phân loại áp mã hàng hoá, truy thu, truy hoàn thuế, miễn, giảm, xoá nợ thuế Vĩnh viễn

 

494. Hồ sơ về giao chỉ tiêu kế hoạch thu thuế xuất, nhập khẩu và thu khác cho ngành Hải quan và phân bổ, điều chỉnh chỉ tiêu thu cho các đơn vị hàng năm Vĩnh viễn

 

495. Kế hoạch, báo cáo đánh giá tình hình, kết quả công tác thu thuế và thu khác đối với hàng hóa xuất nhập khẩu của cơ quan, đơn vị:

– Năm, nhiều năm

– Quý, 6 tháng, 9 tháng

– Tuần, tháng

Vĩnh viễn20 năm05 năm
496. Tài liệu Hội nghị chuyên đề, Hội nghị tổng kết công tác kiểm tra thu thuế XNK do cơ quan chủ trì Vĩnh viễn
497. Tài liệu Hội nghị tập huấn nghiệp vụ công tác kiểm tra thu thuế XNK do cơ quan chủ trì 10 năm
498. Hồ sơ theo dõi nộp thuế, ban hành văn bản đôn đốc nợ thuế đối với các đối tượng nộp thuế thuộc thẩm quyền quản lý 10 năm
499. Báo cáo tình hình chậm nộp thuế và nợ đọng thuế xuất, nhập khẩu 10 năm
500. Báo cáo kế toán thuế, bảng cân đối tài khoản, bảng đối chiếu kho bạc về số thu thuế xuất, nhập khẩu:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
501. Hồ sơ kiểm tra, giải quyết các khiếu nại, vi phạm trong hoạt động thuế xuất, nhập khẩu:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
502. Hồ sơ quản lý thu thuế, tiền phạt đối với hàng hóa xuất, nhập khẩu 10 năm
503. Tài liệu kế toán thuế:

– Cuống biên lai thu thuế, hoàn thuế xuất, nhập khẩu

– Chứng từ đối chiếu ngân hàng

– Cuống biên lai thu lệ phí và thu khác

 

10 năm

10 năm

05 năm

504. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác thu thuế xuất, nhập khẩu 10 năm
XI.5. Tài liệu phân tích, phân loại, giám định hàng hóa xuất, nhập khẩu
505. Tập văn bản về công tác phân tích, phân loại giám định hàng hóa xuất, nhập khẩu gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
506. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản về chính sách, chế độ, quy chế, quy định về nghiệp vụ phân tích, phân loại, giám định hàng hóa xuất, nhập khẩu Vĩnh viễn
507. Kế hoạch, báo cáo tổng kết hoạt động phân tích, phân loại, giám định hàng hóa xuất, nhập khẩu:

– Năm, nhiều năm

– Quý, 6 tháng, 9 tháng

– Tuần, tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

05 năm

508. Hồ sơ hội nghị tổng kết công tác phân tích, phân loại, giám định hàng hóa xuất nhập khẩu do cơ quan chủ trì Vĩnh viễn
509. Hồ sơ kiểm tra, phân tích, giám định tiêu chuẩn, chất lượng hàng hóa xuất, nhập khẩu 15 năm
510. Hồ sơ giải quyết các vụ việc vi phạm pháp luật trong phân tích, phân loại, giám định hàng hóa XNK hàng năm:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn20 năm
511. Mẫu vật dùng để phân tích, phân loại, giám định hàng hóa xuất nhập khẩu:

– Dùng trong giám định vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

10 năm05 năm
512. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác phân tích, phân loại, giám định hàng hóa 10 năm
XII. Tài liệu lĩnh vực Kho bạc Nhà nước
XII.1. Tài liệu kế toán sở giao dịch
513. Tập văn bản về công tác kế toán ngành Kho bạc và công tác kế toán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
514. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định chính sách, chế độ quản lý thu, chi ngân sách và quy chế, quy định về nghiệp vụ kế toán đối với sở giao dịch ngành Kho bạc Vĩnh viễn
515. Kế hoạch, báo cáo công tác kế toán sở giao dịch của Kho bạc Nhà nước (định kỳ và đột xuất):

– Năm, nhiều năm

– 6 tháng, 9 tháng

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm05 năm
516. Báo cáo thống kê, tổng hợp số liệu về quản lý thu, chi tài chính và kế toán sở giao dịch của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý được giao:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

517. Bảng cân đối tài khoản kế toán của Kho bạc Nhà nước:

– Bảng cân đối tài khoản năm

– Bảng cân đối tài khoản tháng

 

Vĩnh viễn

10 năm

518. Hồ sơ giao dự toán, điều chỉnh, bổ sung dự toán cho Kho bạc Nhà nước trung ương và Kho bạc địa phương hàng năm Vĩnh viễn
519. Hồ sơ quyết toán thu, chi ngân sách Nhà nước của Kho bạc Nhà nước trung ương và Kho bạc địa phương:

– Năm.

– Tháng, quý

Vĩnh viễn20 năm
520. Báo cáo tình hình phát hành, thanh toán tín, trái phiếu, công trái tại Kho bạc Nhà nước trung ương. Vĩnh viễn
521. Báo cáo tình hình phát hành, thanh toán tín, trái phiếu, công trái tại Kho bạc Nhà nước địa phương Vĩnh viễn
522. Sổ cái tài khoản trong bảng, ngoại bảng 20 năm
523. Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn nghiệp vụ quản lý tài chính và kế toán sở giao dịch 15 năm
524. Sổ chi tiết các tài khoản trong bảng. 10 năm
525. Sổ chi tiết các tài khoản ngoại bảng. 10 năm
526. Hồ sơ chứng từ nội bảng. 25 năm
527. Hồ sơ chứng từ ngoại bảng. 10 năm
528. Bảng liệt kê chứng từ nội, ngoại bảng. 25 năm
529. Các loại bảng kê phát hành, thanh toán tín phiếu, trái phiếu; Bảng tổng hợp các nghiệp vụ. 15 năm
530. Bảng đối chiếu tài khoản tiền gửi của các đơn vị mở tài khoản tại Sở Giao dịch Kho bạc Nhà nước:

– Bảng đối chiếu năm

– Bảng đối chiếu hàng tháng, quý

10 năm05 năm
531. Bảng kết chuyển số dư tài khoản hàng năm 05 năm
532. Báo cáo chi tiết Liên Kho bạc:

– Báo cáo chưa đối chiếu trong năm

– Báo cáo đợi đối chiếu trong tháng

– Báo cáo còn sai sót

05 năm
533. Báo cáo các khoản phải thu, phải trả trong năm. 05 năm
534. Báo cáo các khoản tiền thừa, thiếu và tổn thất trong năm chờ xử lý 05 năm
535. Báo cáo các khoản tạm thu, tạm giữ trong năm 05 năm
536. Báo cáo số dư các tài khoản tiền gửi đơn vị dự toán nộp ngân sách hàng năm 05 năm
537. Báo cáo số dư các tài khoản tiền chuyển tiếp sang năm sau 05 năm
538. Mẫu dấu, chữ ký các cơ quan giao dịch 10 năm sau khi hết hiệu lực
539. Mẫu dấu, chữ ký liên kho bạc 10 năm sau khi hết hiệu lực
540. Sổ theo dõi quản lý ấn chỉ 10 năm
541. Cuống séc các loại 05 năm
542. Các tài liệu, chứng từ kế toán khác (không dùng để ghi sổ và lập báo cáo tài chính…) 05 năm
543. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác quản lý, kế toán sở giao dịch 10 năm
XII.2. Tài liệu kiểm soát chi ngân sách Nhà nước
544. Tập văn bản về kiểm soát chi ngân sách Nhà nước gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
545. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát chi ngân sách qua hệ thống Kho bạc Nhà nước Vĩnh viễn
546. Báo cáo tổng hợp, báo cáo tình hình thanh toán vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên thuộc thẩm quyền quản lý của cơ quan Kho bạc Nhà nước Vĩnh viễn
547. Hồ sơ phê duyệt kế hoạch năm về vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên của các cơ quan, đơn vị. Vĩnh viễn
548. Hồ sơ duyệt kế hoạch vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên của cơ quan KBNN các cấp thuộc thẩm quyền quản lý Vĩnh viễn
549. Báo cáo quyết toán năm vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên qua KBNN của các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương Vĩnh viễn
550. Hồ sơ duyệt quyết toán năm vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên của cơ quan, đơn vị Vĩnh viễn
551. Hồ sơ giao, nhận vốn giữa Bộ Tài chính và Kho bạc Nhà nước Vĩnh viễn
552. Hồ sơ quản lý đầu tư các dự án (văn bản chỉ đạo, quyết định phê duyệt, báo cáo NCKT; luận chứng KTKT; quyết định phê duyệt thiết kế kỹ thuật, dự toán, tổng dự toán; hồ sơ trúng thầu; hợp đồng, thanh lý hợp đồng, biên bản nghiệm thu công trình, hồ sơ thanh quyết toán):

– Dự án quan trọng quốc gia và dự án nhóm A

– Dự án thuộc các nhóm còn lại

 

 

 

Vĩnh viễn

Theo tuổi thọ công trình

553. Hồ sơ kiểm tra, xử lý vụ việc vi phạm pháp luật trong quản lý cấp phát ngân sách thực hiện các chương trình, dự án:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

Vĩnh viễn

15 năm

554. Tập thông báo hạn mức vốn đầu tư, vốn sự nghiệp và chi thường xuyên của cơ quan, đơn vị 15 năm
555. Chứng từ kế toán ghi thu, ghi chi của cơ quan 10 năm
556. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác kiểm soát chi ngân sách Nhà nước 10 năm
XII.3. Tài liệu về huy động vốn
557. Các văn bản về công tác huy động vốn gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
558. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định khung lãi suất phát hành trái phiếu Chính phủ từng thời kỳ Vĩnh viễn
559. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định cơ chế, chính sách huy động vốn, nghiệp vụ phát hành công trái, quy chế phát hành, đấu thầu trái phiếu… để huy động vốn cho ngân sách Vĩnh viễn
560. Kế hoạch, báo cáo kết quả công tác phát hành trái phiếu Chính phủ:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
561. Báo cáo tổng hợp kết quả phát hành công trái, trái phiếu của Kho bạc Nhà nước các cấp:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
562. Hồ sơ các phiên đấu thầu tín phiếu, trái phiếu Chính phủ Vĩnh viễn
563. Hồ sơ bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ Vĩnh viễn
564. Hồ sơ bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ trực tiếp cho các tổ chức (Bảo hiểm xã hội, SCIC, …) Vĩnh viễn
565. Hồ sơ các đợt hoán đổi trái phiếu Chính phủ Vĩnh viễn
566. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu, quy chế đấu thầu tín phiếu, trái phiếu, phát hành và thanh toán trái phiếu Chính phủ. Vĩnh viễn
567. Hồ sơ kiểm tra, xử lý các vi phạm trong hoạt động huy động vốn, phát hành, đấu thầu trái phiếu:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
568. Báo cáo tình hình quản lý và sử dụng ấn chỉ trái phiếu, công trái của Kho bạc Nhà nước các cấp hàng năm 20 năm
569. Các lệnh phân phối ấn chỉ, công trái, trái phiếu, cổ phiếu. 10 năm
570. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác huy động vốn 10 năm
XII.4. Tài liệu quản lý kho, quỹ
571. Tập văn bản về công tác quản lý kho, quỹ gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
572. Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, đề án quản lý quỹ ngân sách, các quỹ tài chính và các quỹ khác của Nhà nước Vĩnh viễn
573. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định về quy trình, nội dung nghiệp vụ quản lý kho, quỹ trong ngành Kho bạc Vĩnh viễn
574. Kế hoạch, báo cáo kết quả công tác quản lý nhà nước về quỹ ngân sách, các quỹ tài chính và các quỹ khác của Nhà nước (định kỳ và đột xuất):

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

575. Báo cáo thống kê, tổng hợp số liệu về tình hình quản lý kho, quỹ của các đối tượng thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
576. Hồ sơ công bố tỷ giá hạch toán ngoại tệ của Kho bạc Nhà nước Vĩnh viễn
577. Hồ sơ về chi trả vàng bạc, tư trang cho nguyên chủ theo chỉ đạo của cấp có thẩm quyền Vĩnh viễn
578. Hồ sơ tiếp nhận, bàn giao vàng bạc, đá quý, tài sản quý hiếm giữa Kho bạc Nhà nước với các tổ chức, cá nhân liên quan Vĩnh viễn
579. Hồ sơ kiểm tra, giải quyết các vụ việc vi phạm pháp luật trong hoạt động quản lý kho, quỹ:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
580. Báo cáo phân tích, thống kê chuyên đề về công tác quản lý kho quỹ của ngành Kho bạc Nhà nước các cấp Vĩnh viễn
581. Hồ sơ chỉ đạo và triển khai nghiệp vụ quản lý, điều hành kho quỹ ngành Kho bạc 20 năm
582. Hồ sơ về công tác quản lý, điều hành ngân quỹ, các quỹ tài chính và các quỹ khác của Nhà nước 15 năm
583. Số sách quản lý kho, quỹ hàng năm 20 năm
584. Báo cáo tình hình hoạt động kho quỹ:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

585. Sổ theo dõi nhập, xuất các loại giấy tờ có giá 20 năm
586. Sổ theo dõi nhập, xuất các loại tài sản 20 năm
587. Hồ sơ mua, bán ngoại tệ theo kế hoạch hoặc theo yêu cầu của Bộ Tài chính 15 năm
588. Hồ sơ tổ chức tập huấn, hướng dẫn nghiệp vụ quản lý kho, quỹ ngoại tệ tập trung, quỹ tài chính nhà nước và các quỹ khác do KBNN được giao quản lý 10 năm
589. Hồ sơ tạm ứng vốn Kho bạc nhà nước 10 năm
590. Hồ sơ tổ chức hội thi nghiệp vụ kho, quỹ 10 năm
591. Hồ sơ tạm ứng tồn ngân quỹ kho bạc Nhà nước 10 năm
592. Báo cáo thu giữ tiền giả hàng năm 10 năm
593. Báo cáo trả lại tiền khách hàng nộp thừa hàng năm 10 năm
594. Báo cáo hoạt động thu, chi tiền mặt hàng năm 10 năm
595. Báo cáo về giấy tờ có giá. 10 năm
596. Báo cáo công tác kiểm tra kho quỹ định kỳ, đột xuất 10 năm
597. Báo cáo phương tiện kho quỹ, công cụ hỗ trợ… 10 năm
598. Hồ sơ, công văn trao đổi về hoạt động quản lý kho, quỹ 10 năm
XIII. Tài liệu lĩnh vực dự trữ Nhà nước
XIII.1. Tài liệu kế hoạch
599. Tập văn bản về công tác dự trữ gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
600. Tập văn bản của Đảng, Quốc hội, Nhà nước về thực hiện nhiệm vụ cứu trợ, viện trợ Vĩnh viễn
601. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chiến lược, chương trình, kế hoạch, dự án, đề án phát triển dự trữ Nhà nước trong từng thời kỳ Vĩnh viễn

 

602. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện chiến lược, chương trình, kế hoạch, dự án, đề án trong lĩnh vực dự trữ đã được phê duyệt Vĩnh viễn

 

603. Báo cáo kết quả thực hiện chiến lược, chương trình, kế hoạch, dự án, đề án trong lĩnh vực dự trữ đã được phê duyệt Vĩnh viễn
604. Quyết định của cấp có thẩm quyền phê duyệt danh mục, tổng mức dự trữ, tổng mức tăng dự trữ Nhà nước trong từng thời kỳ Vĩnh viễn

 

605. Hồ sơ xây dựng, được cấp có thẩm quyền phê duyệt dự toán ngân sách chi cho hoạt động mua hàng dự trữ Nhà nước, phương án phân bổ cho các bộ, ngành hàng năm Vĩnh viễn

 

606. Hồ sơ xây dựng, được cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án giá, mức giá mua, giá bán hàng dự trữ Nhà nước thuộc thẩm quyền quản lý được giao Vĩnh viễn

 

607. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định, hướng dẫn quy trình xây dựng kế hoạch đặt hàng dự trữ Nhà nước Vĩnh viễn
608. Hồ sơ được Bộ Tài chính cấp tăng vốn dự trữ nhà nước, cấp chi phí xuất, nhập, mua bán, bảo quản cứu trợ, viện trợ, bảo hiểm hàng dự trữ hàng năm 20 năm
609. Hồ sơ giao kế hoạch và danh mục các mặt hàng dự trữ cho các đơn vị trong toàn ngành:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn10 năm
610. Hồ sơ thẩm định quyết toán chi ngân sách cho mua hàng dự trữ, phí bảo quản, cứu trợ, viện trợ của các bộ, ngành và mua hàng dự trữ của Tổng cục Dự trữ Nhà nước hàng năm Vĩnh viễn

 

611. Báo cáo tổng hợp tình hình quản lý dự trữ nhà nước định kỳ và đột xuất hàng năm Vĩnh viễn
612. Hồ sơ xây dựng và phê duyệt phương án giá, mức giá mua, giá bán hàng dự trữ nhà nước do Tổng cục trực tiếp quản lý Vĩnh viễn
613. Hồ sơ về đặt hàng và thu mua hàng dự trữ nhà nước của cơ quan:

– Hàng hóa có niên hạn sử dụng ngắn (dưới 10 năm)

– Hàng hóa có niên hạn sử dụng dài (trên 10 năm)

 

10 năm

Theo tuổi thọ hàng hoá, thiết bị

614. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác kế hoạch của dự trữ 10 năm
XIII.2. Tài liệu về khoa học và công nghệ bảo quản
615. Tập văn bản về khoa học, công nghệ bảo quản gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
616. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chiến lược, chương trình, kế hoạch phát triển công nghệ bảo quản hàng dự trữ nhà nước dài và trung hạn Vĩnh viễn
617. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt các giải pháp, ứng dụng công nghệ bảo quản đối với hàng hóa dự trữ Nhà nước Vĩnh viễn
618. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản về tiêu chuẩn, quy chuẩn, định mức kinh tế – kỹ thuật trong bảo quản hàng hóa dự trữ quốc gia. Vĩnh viễn
619. Kế hoạch, báo cáo kết quả nghiên cứu và ứng dụng khoa học công nghệ trong bảo quản hàng hóa dự trữ Nhà nước Vĩnh viễn
620. Hồ sơ kiểm tra, xử lý các vi phạm pháp luật trong thực hiện bảo quản hàng hóa dự trữ Nhà nước hàng năm:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
621. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn triển khai chương trình, kế hoạch đảm bảo trang thiết bị phục vụ bảo quản hàng dự trữ Nhà nước 20 năm
622. Hồ sơ về phê duyệt cho áp dụng các giải pháp công nghệ tiên tiến trong bảo quản hàng dự trữ Nhà nước 20 năm
623. Hồ sơ kiểm tra triển khai thực hiện các quy định của Nhà nước về tiêu chuẩn, quy chuẩn, định mức kinh tế – kỹ thuật và các quy định về bảo quản hàng hóa dự trữ 10 năm
624. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác khoa học và công nghệ bảo quản 10 năm
XIII.3. Tài liệu quản lý hàng dự trữ Nhà nước
625. Tập văn bản về quản lý hàng dự trữ Nhà nước gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Đến khi hết hiệu lực
626. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định chính sách, chế độ quản lý hàng dự trữ Nhà nước Vĩnh viễn
627. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chương trình, kế hoạch mua bán, nhập, xuất, luân phiên đổi hàng, điều chuyển hàng dự trữ Nhà nước do Tổng cục Dự trữ Nhà nước trực tiếp quản lý Vĩnh viễn

 

628. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy trình quản lý hoạt động xuất, nhập, mua, bán hàng dự trữ Nhà nước. Vĩnh viễn
629. Hồ sơ về giao dự toán ngân sách dự trữ hàng hóa của Tổng cục Dự trữ nhà nước và các đơn vị thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
630. Hồ sơ tổng kiểm kê tài sản và thống kê các mặt hàng dự trữ của toàn ngành Dự trữ Nhà nước Vĩnh viễn
631. Hồ sơ đấu thầu, đấu giá, mua, bán hàng dự trữ Nhà nước do cơ quan, đơn vị trực tiếp thực hiện 20 năm
632. Kế hoạch, báo cáo công tác quản lý hàng dự trữ Nhà nước:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

633. Hồ sơ quyết toán chi ngân sách cho hoạt động dự trữ hàng hóa của Tổng cục Dự trữ nhà nước và các đơn vị thuộc thẩm quyền quản lý:

– Năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

Vĩnh viễn

20 năm

634. Báo cáo tổng hợp, thống kê, theo chuyên đề về tình hình quản lý nhập, xuất, tồn kho vật tư hàng hóa dự trữ Nhà nước:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
635. Hồ sơ kiểm tra, xử lý các vi phạm pháp luật trong hoạt động mua, bán, xuất, nhập hàng hóa dự trữ Nhà nước:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
636. Hồ sơ về điều chuyển hàng hoá, cấp hàng dự trữ để cứu trợ, cứu hộ, cứu nạn, viện trợ quốc tế… 20 năm
637. Báo cáo tổng hợp tình hình xử lý công nợ quỹ dự trữ hàng hoá. Vĩnh viễn
638. Hồ sơ thẩm định kế hoạch mua bán, kết quả đấu thầu, đấu giá, mua, bán hàng dự trữ Nhà nước của cơ quan Dự trữ Nhà nước theo phân cấp được giao. 20 năm
639. Hồ sơ về xử lý công nợ đối với hàng dự trữ Nhà nước giữa ngành Dự trữ Nhà nước với các đơn vị liên quan 20 năm
640. Báo cáo kết quả kiểm kê hàng hóa dự trữ Nhà nước của Tổng Cục Dự trữ quốc gia và các đơn vị trực thuộc Vĩnh viễn
641. Hồ sơ, công văn trao đổi về quản lý hàng dự trữ Nhà nước 10 năm
XIV. Tài liệu lĩnh vực chứng khoán
XIV.1. Tài liệu về phát triển thị trường chứng khoán, niêm yết và đăng ký giao dịch
642. Tập văn bản về phát triển thị trường chứng khoán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
643. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản phê duyệt chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển tổng thể thị trường chứng khoán dài hạn, trung hạn Vĩnh viễn
644. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản về chính sách, giải pháp phát triển và điều hành thị trường chứng khoán từng thời kỳ Vĩnh viễn
645. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định về sự tham gia của đối tác nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam Vĩnh viễn
646. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn quy trình nghiệp vụ quản lý chứng khoán và thị trường chứng khoán Vĩnh viễn
647. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế hoạt động, quy định về công bố thông tin của các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Vĩnh viễn
648. Hồ sơ cho phép tổ chức chứng khoán nước ngoài mở chi nhánh hoặc văn phòng đại diện tại Việt Nam Vĩnh viễn
649. Hồ sơ cho phép tổ chức chứng khoán Việt Nam mở chi nhánh hoặc văn phòng đại diện tại nước ngoài Vĩnh viễn
650. Hồ sơ đăng ký giao dịch, quản lý doanh nghiệp giao dịch, quản lý niêm yết Vĩnh viễn
651. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán trên thị trường cho các Công ty đại chúng (trừ Công ty chứng khoán, Công ty quản lý quỹ và Công ty Đầu tư chứng khoán):

– Hồ sơ cấp phép niêm yết

– Hồ sơ hủy niêm yết

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

652. Hồ sơ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ 10 năm
653. Hồ sơ ban hành văn bản cho phép đưa vào giao dịch các sản phẩm chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức nghiệp vụ mới, hệ thống giao dịch mới Vĩnh viễn
654. Kế hoạch, báo cáo phát triển thị trường chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

655. Báo cáo chuyên đề, phân tích, thống kê, dự báo về xu thế, định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam và thế giới Vĩnh viễn
656. Báo cáo tình hình hoạt động, kinh doanh của các sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán và đề xuất giải pháp phát triển thị trường chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

657. Hồ sơ kiểm tra, xử lý các vi phạm pháp luật trong hoạt động phát triển thị trường chứng khoán:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
658. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác phát triển thị trường chứng khoán 10 năm
XIV.2. Tài liệu về quản lý phát hành chứng khoán
659. Tập văn bản về quản lý phát hành chứng khoán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
660. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định chính sách, giải pháp tăng nguồn cung hàng hóa cho thị trường, chào bán, phát hành chứng khoán của các tổ chức phát hành Vĩnh viễn
661. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định/hướng dẫn tiêu chuẩn, quy trình nghiệp vụ đăng ký phát hành, chào bán, đấu giá cổ phần qua Sở giao dịch chứng khoán Vĩnh viễn
662. Hồ sơ ban hành văn bản thẩm định, chấp thuận các ngân hàng thương mại đủ điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành trái phiếu Vĩnh viễn
663. Hồ sơ ban hành văn bản thẩm định, cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ của các công ty đại chúng Vĩnh viễn
664. Kế hoạch, báo cáo tổng hợp công tác quản lý phát hành chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
665. Báo cáo phân tích tình hình tài chính, công tác quản trị và hoạt động phát hành của các công ty đại chúng:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn10 năm
666. Hồ sơ kiểm tra việc tuân thủ pháp luật trong công tác quản trị và phát hành của các công ty đại chúng:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

Vĩnh viễn15 năm
667. Hồ sơ về giám sát hoạt động phát hành và chào bán chứng khoán ra công chúng trên thị trường chứng khoán của các công ty đại chúng thuộc các thành phần kinh tế của Việt Nam 15 năm
668. Hồ sơ về giám sát hoạt động phát hành và chào bán chứng khoán ra công chúng trên thị trường chứng khoán Việt Nam của các doanh nghiệp nước ngoài là công ty đại chúng phát hành và niêm yết chứng khoán trên thị trường Việt Nam 15 năm
669. Hồ sơ giám sát hoạt động phát hành và niêm yết chào bán chứng khoán của các doanh nghiệp Việt Nam trên thị trường chứng khoán nước ngoài 15 năm
670. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác phát hành chứng khoán 10 năm
XIV.3. Tài liệu quản lý kinh doanh chứng khoán
671. Tập văn bản về quản lý công ty chứng khoán và tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
672. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định thủ tục, điều kiện về thành lập và hoạt động của các công ty chứng khoán Vĩnh viễn
673. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định chính sách, giải pháp, đề án liên quan đến hoạt động của các công ty chứng khoán Vĩnh viễn
674. Hồ sơ cấp, gia hạn, đình chỉ hoạt động, không được cấp phép, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động của các công ty chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán Vĩnh viễn
675. Hồ sơ cấp, không được cấp phép, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với các công ty chứng khoán Vĩnh viễn
676. Hồ sơ thẩm định, chấp thuận những thay đổi liên quan đến tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và các tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán Vĩnh viễn
677. Hồ sơ đăng ký làm thành viên giao dịch:

– Được cấp phép

– Không được cấp phép

– Bị chấm dứt tư cách thành viên và hủy niêm yết

 

Vĩnh viễn

05 năm

10 năm

678. Kế hoạch, báo cáo việc quản lý kinh doanh chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

Vĩnh viễn

20 năm

679. Báo cáo tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của công ty chứng khoán, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán:

– Năm, nhiều năm.

-Tháng, quý, 6 tháng

– Ngày, tuần

Vĩnh viễn10 năm05 năm
680. Báo cáo giám sát tuân thủ pháp luật trong cấp phép, duy trì điều kiện cấp phép và các tiêu chuẩn an toàn tài chính của các thể nhân và pháp nhân trong lĩnh vực chứng khoán 20 năm
681. Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

– Được cấp phép

– Không được cấp phép

– Bị thu hồi

 

Vĩnh viễn

10 năm

15 năm

682. Hồ sơ về công tác phối hợp tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 05 năm
683. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác kinh doanh chứng khoán 10 năm
XIV.4. Tài liệu quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán
684. Tập văn bản về quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
685. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định về tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư và công ty đầu tư chứng khoán Vĩnh viễn
686. Hồ sơ thẩm định, cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ Vĩnh viễn
687. Hồ sơ thẩm định, cấp, gia hạn, thu hồi giấy chứng nhận văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Vĩnh viễn
688. Hồ sơ thẩm định, cấp, gia hạn, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán Vĩnh viễn
689. Hồ sơ cấp, gia hạn, thu hồi giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng, giấy đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán Vĩnh viễn
690. Hồ sơ thẩm định, chấp thuận cấp và thu hồi chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ Vĩnh viễn
691. Hồ sơ chấp thuận những thay đổi liên quan đến tổ chức và hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán Vĩnh viễn
692. Hồ sơ xây dựng, ban hành chính sách, đề án, giải pháp thúc đẩy hoạt động của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán Vĩnh viễn
693. Kế hoạch, báo cáo hoạt động quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
694. Báo cáo phân tích, đánh giá tình hình tài chính và kết quả hoạt động các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán; báo cáo lưu chuyển và danh mục đầu tư gián tiếp nước ngoài:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

695. Hồ sơ giám sát việc tuân thủ pháp luật, các quy định, quy chế của công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 20 năm
696. Hồ sơ giám sát các thay đổi về tổ chức hoạt động và khả năng đáp ứng, duy trì các điều kiện cấp phép hoạt động, các tiêu chuẩn an toàn tài chính và việc tuân thủ các quy định về người hành nghề của các công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán 20 năm
697. Hồ sơ, công văn trao đổi việc quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán 10 năm
XIV.5. Tài liệu về giám sát thị trường chứng khoán
698. Tập văn bản về giám sát thị trường chứng khoán gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
699. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quy định chính sách, giải pháp phát triển hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán Vĩnh viễn
700. Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán Vĩnh viễn
701. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn thực hiện đề án, kế hoạch phát triển hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán Vĩnh viễn
702. Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ giám sát, quy định tiêu chuẩn, quy trình nghiệp vụ liên quan đến công tác giám sát giao dịch chứng khoán Vĩnh viễn
703. Kế hoạch, báo cáo tổng hợp về công tác giám sát thị trường chứng khoán:

– Năm, nhiều năm

– Tháng, quý, 6 tháng

Vĩnh viễn20 năm
704. Hồ sơ kiểm tra tuân thủ trong hoạt động của các sở giao dịch chứng khoán và trung tâm lưu ký chứng khoán; hồ sơ kiểm tra, giám sát và xử lý vi phạm pháp luật (thao túng, lũng đoạn thị trường, giao dịch nội gián,…) trên thị trường chứng khoán:

– Vụ việc nghiêm trọng

– Vụ việc khác

 

 

 

Vĩnh viễn

15 năm

705. Hồ sơ, công văn xử lý các phát sinh trong giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán. 10 năm
706. Hồ sơ, công văn trao đổi về giám sát thị trường chứng khoán 10 năm
XV. Tài liệu lĩnh vực giáo dục, đào tạo
707. Tập văn bản về lĩnh vực giáo dục, đào tạo gửi chung đến cơ quan (hồ sơ nguyên tắc) Khi văn bản hết hiệu lực
708. Hồ sơ xây dựng và được cấp có thẩm quyền phê duyệt quy hoạch, kế hoạch, đề án thành lập mới hoặc nâng cấp trường, đổi tên, bổ sung chức năng, nhiệm vụ, cơ cấu tổ chức… Vĩnh viễn
709. Hồ sơ xây dựng, được cấp có thẩm quyền phê duyệt chỉ tiêu, kế hoạch đào tạo đối với từng chuyên ngành của trường, cơ sở đào tạo Vĩnh viễn
710. Hồ sơ xây dựng, trình cấp có thẩm quyền phê duyệt giáo trình giảng dạy tại các cơ sở giáo dục – đào tạo do Bộ Tài chính và các đơn vị thuộc Bộ quản lý Vĩnh viễn
711. Hồ sơ về kết quả tuyển sinh: quyết định thành lập Hội đồng coi thi, danh sách giám thị, danh sách thí sinh dự thi, số báo danh, quyết định thành lập Hội đồng chấm thi; kết quả chấm thi, quyết định công nhận kết quả thi Vĩnh viễn
712. Hồ sơ ban hành văn bản phê duyệt danh sách học viên các lớp, các khóa đào tạo dài hạn, tập trung của trường Vĩnh viễn
713. Hồ sơ ban hành văn bản phê duyệt kết quả thi của học viên các lớp, các khóa đào tạo của trường hàng năm; điểm thi, kết quả các kỳ thi cuối kỳ, cuối khoá Vĩnh viễn
714. Hồ sơ công nhận kết quả tốt nghiệp cho học viên các lớp, các khóa đào tạo hàng năm: quyết định thành lập và danh sách các thành viên Hội đồng thi; danh sách thí sinh dự thi và kết quả từng môn thi; biên bản công nhận kết quả thi và quyết định của Hội đồng thi về công nhận kết quả thi… Vĩnh viễn
715. Các đề tài nghiên cứu của trường:

– Đề tài đang được triển khai ứng dụng trong thực tế.

– Đề tài chưa được sử dụng.

 

Vĩnh viễn

30 năm

716. Các luận văn (luận án) tốt nghiệp của sinh viên, học viên cao học, nghiên cứu sinh học tập tại các cơ sở đào tạo của trường:

– Đang được triển khai ứng dụng trong thực tế

– Chưa được sử dụng

30 năm20 năm
717. Hồ sơ về tổ chức liên kết đào tạo giữa Nhà trường với các tổ chức đào tạo trong và ngoài nước (nếu có) 50 năm
718. Hồ sơ hội thảo khoa học theo các chuyên đề do trường chủ trì tổ chức 20 năm
719. Kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch đào tạo, tuyển sinh của các trường do Bộ Tài chính và các đơn vị thuộc Bộ quản lý:

– Năm, nhiều năm.

– Tháng, quý, 6 tháng

 

 

Vĩnh viễn

10 năm

720. Hồ sơ kiểm tra, thanh tra chấp hành quy định của Nhà nước trong công tác tuyển sinh, tổ chức thi, chấm thi, dạy và học 10 năm
721. Bài thi của học viên và các biên bản bàn giao bài thi của Hội đồng thi các trường 15 năm
722. Báo cáo thực tập tốt nghiệp của học viên các khóa học 05 năm
723. Hồ sơ về công tác tổ chức chấm phúc khảo: đơn đề nghị của thí sinh, quyết định thành lập Hội đồng chấm thi, danh sách thí sinh có bài thi đề nghị phúc khảo, quyết định công nhận kết quả phúc khảo… 10 năm
724. Hồ sơ của các thí sinh tham gia dự thi:

– Hồ sơ thí sinh theo học

– Hồ sơ các thí sinh đăng ký nhưng thi không đỗ

– Hồ sơ các thí sinh đăng ký nhưng không tham gia thi, không được thi

 

10 năm

05 năm

03 năm

725. Hồ sơ, công văn trao đổi về công tác đào tạo, tuyển sinh 10 năm

Comments

Contact Me on Zalo